前言

亘古至今，东北亚地区因其优越的地理位置及独特的历史、文化底蕴在整个世界版图占据着重要的地位。中国与朝鲜半岛源远流长的政治、经济、文化关系，是中国与周边国家关系中极为重要的组成部分。14世纪后半期，中国和朝鲜半岛相继进行了王朝更迭。在中国，新兴的明王朝替代了元朝，朝鲜半岛内部也以李氏朝鲜替代了王氏高丽。元明交替时期，中国政局变幻莫测，朝鲜半岛甚受其影响。一直以来，地缘政治并不占优的朝鲜半岛政局总是伴随着中国政局的动荡一同起伏不定。在政局均呈现错综复杂的情况下，双方是如何展开政治关系的；历经一波三折后，双方又如何确立了典型的朝贡制度。理清这些问题，无疑具有十分重要的意义。

本书以朝鲜太祖至世宗朝时期（1392～1450年）与明朝的政治关系为研究对象，依据《高丽史》、《朝鲜王朝实录》、《明史》等中韩文献资料，试析两国政治关系建立的背景、发展演变的过程及不同时期的特点。以求准确把握朝鲜建立过程中与明朝出现的矛盾，深入细致地解析政治分歧的原因，阐明政治分歧对两国政治关系带来的功效和历史意义。深刻理解两国矛盾产生、发展、解决的过程是朝鲜与明朝两国政治关系不断磨合的表现。

本书由绪论、正文和结论三部分内容组成。

第一章为绪论，主要阐明本书选题的目的、意义；介绍国内外相关研究现状和本书的研究范围、思路与方法；并说明本书的创新之处。在朝鲜与明朝的政治关系这一研究领域中，朝鲜前期与明朝政治关系演变问题具有重要的研究价值和意义。但目前，已有的研究主要集中在对具体事件的个案研究，而针对两国政治关系演变过程的专门研究却显得十分不足，也没有形成系统、完整的研究体系。本书的研究对这一不足进行了有力补充。

朝鲜初期是朝鲜与明朝确立典型朝贡册封关系的关键时期，在古代中国与朝鲜半岛的交往中具有十分重要的地位。全面而系统地收集和分析史料是本课题研究的基础。本书的参考资料主要立足于中国、朝鲜、韩国三国的历史文献和相关资料。在借鉴学界以往研究成果的基础上，剖析朝鲜初期和明朝政治关系发生诸多变化的深层原因。以朝鲜与明朝的“事大外交”为主线，对其中存在的导致其关系演变的诸多因素进行综合分析。通过高丽末期与元、明关系的论述，考察当时高丽的双重外交对此后建立的朝鲜的外交所产生的影响，并通过相关史料进一步对朝鲜与明朝的关系史加以丰富和完善。

第二章至第五章为本书的正文。第二章主要论述高丽末期与明朝和北元的双重外交。首先阐释高丽末期与明朝的政治关系，着重论述高丽恭愍王面对元朝衰落所采取的一系列反元政策。如政治方面，实行永久撤销政房、夺回亲元势力掌握的官吏选拔权等政策；经济方面，采取了对长期无法收租的西北面土地征收租税等措施。元朝末期的动乱无疑为恭愍王创造了机会，摆脱中原王朝的控制、谋求完全独立，成为高丽这一时期的战略目标。明朝建立之后，对高丽主要实行“和平”外交政策。为了阻止北元与高丽的联合，也为了将高丽纳入明朝的“天朝体制”体系之下，洪武帝即位之初迅速与高丽建立和平友好的政治外交关系。在此基础上，第二章剖析恭愍王被弑，禑王、昌王即位后，高丽与明朝关系破裂以及高丽背明亲元的原因，并阐述高丽为了重新确立与明朝关系而付出的沉重代价。

第三章主要分析了朝鲜的建立及对明关系的展开，着重阐述朝鲜王朝的建立及对明朝政治关系展开过程中两国的矛盾与隔阂。1392年7月，在朝廷大臣的拥戴下，李成桂从恭让王手中夺得王位，从而结束了高丽王朝34王、475年的统治。李成桂为了使王位继承合法化，急需得到明朝的支持与认可。明太祖对高丽国内的几番变故，虽责以大义，但一直采取听之任之、不加干预的态度。他对于李成桂的即位也是如此，虽然拒绝对李成桂进行册封，但同意与朝鲜相通往来，事实上承认了朝鲜半岛王朝更替这一事实。朝鲜完成嬗代的过程中，李成桂改变了高丽末期对中国外交摇摆不定的政策，积极展开对明“事大外交”，扭转明初以来两国不和谐的局面。朝鲜与明朝试图探求建立一种新的和平友好关系，但在朝鲜建立之初，双方的关系不甚融洽，隔阂持续了一段时间。最直接的表现，首先是明朝禁止朝鲜派往明朝的一年三使，而定为三年一使；其次，明太祖拒绝颁赐诰命和印信；最后，明朝对朝鲜太祖李成桂的宗系问题始终不予解决。另外，还发生了对两国政治关系影响深远的三次表笺风波。朝鲜太祖时期与明朝的政治关系的纠纷，体现了两国政治利益关系的调整与适应过程。

第四章主要论述了朝鲜太宗时期对明关系的恢复与发展。首先阐述朝鲜与明朝两国国内的储位之争。这一时期两国都发生了政治变动。朝鲜发生两次王子之乱，1400年定宗让位于李芳远，是为太宗。此时恰逢明朝发生靖难之役，靖难之役的发生改变了朝鲜与明朝的政治关系。第四章重点分析了朝鲜与明朝在此过程中所面临的国内外局势对两国政治关系和外交政策所带来的影响，揭示了为了拉拢朝鲜，明朝建文帝一改对朝鲜“自为声教”的漠然态度，开始积极表现，对朝鲜实行一系列怀柔政策。朝鲜方面在靖难之役过程中始终保持对明朝的“事大外交”，但面对明朝的政治变化，也进行了外交上的一系列调整。一方面，朝鲜与明朝维持朝贡关系，双方使臣频繁往来，并为明朝提供战马；另一方面，在建文帝战事逐渐失利的情况下，朝鲜对燕王多加关注，采取中立的立场，以免得罪其中一方而对朝鲜不利。弹性外交转切巧妙，朝鲜从中获取前所未有的利益。靖难之役中，朝鲜对建文帝和燕王两方，在“事大外交”的基础上推行保国的实利外交。在此基础上，第四章进一步阐述两国政治关系走出低谷的原因，以及两国即位新君所确立的外交政策对发展和促进两国政治关系所起的积极作用，同时对两国为争夺女真而采取的政策也进行了考述。

第五章主要阐释了世宗时期与明朝政治关系的巩固。分析世宗时期两国之间政治、经济、文化交流得到空前发展的背景，如使臣的往来、书册贸易对两国政治关系带来的历史意义。同时对高丽末期至世宗时期朝鲜半岛与明朝之间的马贸易进行了论述，分析并梳理了两国进行马贸易的背景、方法以及马贸易对两国政治的影响等问题。第五章的最后部分进一步分析了朝鲜在对明关系上频繁进行政治、经济、文化交流的同时，也对双方矛盾的焦点问题不断地进行政策调整。如针对女真族的骚扰，朝鲜在世宗时期出于自身利益的考虑，利用明朝因蒙古的兴起而未对女真采取实际约束和惩罚的时机，一改太宗时期以拉拢为主的政策，对女真各部实施刚柔并济的强力措施，依靠武力的高压手段配合怀柔政策，在朝鲜北部不断扩张其对女真部落的影响力，使用武力扩展疆土。

第六章为结论部分，阐述了本书研究观点。即1392年至1450年这58年是朝鲜与明朝政治关系发展的一个重要历史阶段。此五十多年间，朝鲜与明朝政治关系经历了不断的磨合，其中有矛盾冲突，更有两国政治关系的良性调整与发展。山水相连、交往历史悠久的两国，虽然多次发生过矛盾冲突，对两国关系发展有过较大影响，但是随着两国政治局势的逐渐稳定，两国又走上了主动调整两国政治关系的正常轨道。这种政治关系的演变奠定了世宗之后朝鲜与明朝政治关系的基本格局，也标志着中朝政治关系的发展进入了新的历史阶段。

在资料的选择上，对于内容相似的中、朝文献资料，笔者大都采用了朝鲜史料来加以佐证。对于同一事件但记载迥异的两种史料，笔者没有摈弃与本文观点相悖的资料，而是将使用该史料会推论出的另一种可能加以阐述和分析，尽可能避免误导读者。

本书是在笔者博士学位论文的基础上完善而成。

史学研究的意义在于对历史事实初始状态的不断解读，在于真实地还原历史。笔者力求对元明更迭时期中国与朝鲜半岛政治关系演变进行梳理，并尝试通过这种梳理来揭示中国在朝鲜半岛古代对外政策和战略中所占的地位和作用。从而丰富中朝关系乃至整个东北亚国际关系史的研究。力求梳理元明更迭时期中国与朝鲜半岛政治关系的演变，通过深入探讨这一时期中国与朝鲜半岛之间的错综复杂关系，揭示这一时期东北亚地区封贡体制的实态与东北亚地区政治秩序重建的历史进程。

笔者初学，水平有限，经验不足，文中舛误之处必定不少，恳请专家、学者批评指正。