第三节 研究设计

一 研究目标

本书的研究目的是将劳动力迁移视角引入可持续生计框架，并基于改进后的总体框架系统地研究西部贫困山区劳动力迁移对流出地农户生计的影响，从微观层面上厘清迁移对农户生计的作用机制，为推动生计研究的深入发展和拓展可持续生计框架理论基础及应用提供理论参考。具体目标包括：

（1）构建用来研究中国的劳动力迁移对西部贫困山区农户生计影响的整体分析框架，从生计资本、生产策略和支出策略来描述劳动力迁移对农户生计的影响机制。可持续生计框架被援助与开发组织广泛地用于实施旨在消除贫困的实践活动中，其思想为研究者提供了一种观察和研究农村扶贫等农村发展问题的视角，但在分析劳动力流动对西部贫困山区农户生计的影响时，原有的可持续生计分析框架无法体现劳动力外出带来的家庭生计策略的动态变化，从而无法直接用来作为研究该问题的指导框架，必须加以改进。

（2）探索西部贫困山区农户劳动力迁移对农户五类生计资本的影响机制。在以往生计资本指标研究的基础上，结合西部山区的特征，将农户所拥有的生计资本进行量化，对比不同迁移家庭的资本差异，实证检验劳动力迁移对各类生计资本影响的存在性，并深入分析不同的迁移特征对资本的影响机制。

（3）从劳动力和资金可及性的角度分析迁移对农户生产策略的影响。结合西部山区实际背景，细分劳动力迁移和流出地生产活动的不同类型，探索不同务工方式对农户参与各类生产活动的影响，以及迁移人数对农户从各类生产活动中获得收入水平的影响。

（4）从现金收入和总收入两个维度探索了汇款对家庭支出的影响。通过改进贫困农户的支出模型，将汇款的影响细分为直接效应和间接效应，以探索这两种不同的效应对家庭支出项选择和支出水平的不同路径。

二 研究框架与内容

本研究的研究框架见图1-1，全书按照图1-1进行组织，反映了以下的研究思路：

首先，对可持续生计框架与劳动力迁移的相关理论和研究进行了回顾与述评，指出可持续生计框架在理论研究中的不足，以及在实践应用中的扩展空间及方向；同时，指出涉及劳动力迁移对流出地家庭影响的实证研究所存在的系统性不足；也为本书将两者结合，并从生计的角度来分析劳动力迁移的影响提供了空间和依据。

其次，对提出框架的必要性与可行性进行分析，将迁移视角引入可持续生计框架，提出研究劳动力流动对西部贫困山区农户生计影响的整体分析框架，并根据相关实证研究与数理模型进行细化。分析框架的提出吸收了可持续生计框架的思想，将新迁移经济学理论假设引入，实现可持续生计框架和劳动力迁移的对接，并结合中国西部贫困山区的经济特点和社会文化背景，对该框架进行细化，从生计资本、生产策略和支出策略三部分来分析劳动力迁移对农户生计的影响机制。

再次，根据分析框架建立统计和计量模型，对分析框架中包含的关系进行验证。劳动力迁移对农户生计资本、生产策略和支出策略的影响是本书的核心内容。实证内容包括检验劳动力迁移对各类生计资本影响的存在性，并深入分析不同的迁移特征对资本的影响；细分家庭劳动力迁移和流出地生产活动的不同类型，并探索不同迁移方式对农户参与各类生产活动的影响，以及不同的迁移人数对农户从各类生产活动中所获得收入水平的影响；从现金收入和总收入两个维度探索了汇款对家庭支出的影响。从构建农户生计策略基础的生计资本分析到农户收入行为的生产策略，再到农户消费行为的支出策略是一个逐步递进的分析过程。

最后，对本书的研究结果进行总结，提出了有针对性的政策建议。

基于本书的研究框架，本书共分为7章，其中第3～6章构成本书的核心内容。

第一章为绪论。主要介绍选题的背景、提出从劳动力迁移视角研究西部贫困山区农户生计的学术意义和现实意义，明确本书的研究目标以及研究内容、思路，分析框架和数据来源，提出本书的主要创新点。

第二章对相关的国内外研究成果进行详细的评述。首先对可持续生计框架的相关概念进行介绍，并对其发展进行梳理，之后对劳动力迁移的相关理论进行评述，并在此基础上，对相关的经验研究进行综述。

第三章提出了分析劳动力迁移影响西部贫困山区农户生计的分析框架。在可持续生计框架和新迁移经济学理论假设的基础上，根据国内外与此相关的研究内容，并结合中国西部贫困山区的经济特点和社会文化背景，对可持续生计框架进行改进和细化，提出能够从定量的角度研究西部贫困山区劳动力迁移对农户生计产生作用的分析框架。

第四章对西部贫困山区迁移家庭和非迁移家庭在金融资本、人力资本、物质资本、社会资本和自然资本水平上的差异进行实证研究。为了体现劳动力迁移对家庭生计资本的影响，本书选取是否迁移、外出人数、目的地和汇款总量为迁移特征变量以衡量迁移对生计资本的作用。

第五章是劳动力迁移对农户生产策略影响的实证研究。将农户的务工类型划分为本地务工和外地务工两类，在此基础上分析农户在农作物、林作物、家畜养殖和非农自营四类生产活动中的选择和收入水平两个阶段所受到的影响。

第六章是汇款对家庭各类支出选择和比重的直接效应和间接效应的实证研究。汇款作为一种现金收入对农户支出有直接影响，并通过提高家庭总收入对家庭支出策略有间接影响。通过分析家庭用于食物、耐用品、医疗保健、教育、生产投入和礼金方面的支出选择和比重安排来探讨汇款对家庭支出策略的不同作用。

第七章是结论与展望。首先根据农户生计资本、生产策略和支出策略的分析结果，总结了劳动力迁移对农户生计的影响，其次提出了促进劳动力转移、改善农户生计和实现人与环境可持续发展的公共政策建议，并对下一步的研究进行展望。