第5章　质量风险识别

5.1　概述

质量风险识别是进行质量风险分析时首先进行的重要工作。质量风险识别主要回答两个问题：有哪些质量风险应当考虑？引起这些质量风险的主要因素是什么？当进行高速铁路建设工程项目时，能引起质量风险的因素有很多，其后果的严重程度也不同，完全不考虑或遗漏了主要因素可能造成严重的质量风险，但每个因素都考虑会使问题异常复杂化，因而也是不恰当的。质量风险识别的目的就是要合理地缩小这种不确定性。

5.1.1　质量风险识别概念

风险识别是指用感知、判断或归类的方式对现实和潜在风险事件或因素进行鉴别的过程。风险识别是风险管理的第一步，也是风险管理的基础。只有在正确识别出项目所面临风险的基础上，项目管理者才能够主动选择适当有效的方法进行处理。

从高速铁路建设工程施工阶段来看，其施工周期长、规模大、工艺的多样性和多变性及生产作业恶劣的环境和条件等，都可能会对高速铁路建设工程质量风险管理和质量技术保障产生影响。高速铁路建设项目投资大、工期长，不可预见的因素多，质量风险贯穿于项目生命周期始终。项目的施工阶段在项目的整个生命周期内工作量最大，投入的人力、物力、财力最多，其承受的质量风险范围最广、影响最大，而项目施工过程中人员、材料、设备以及外部环境的动态变化也会触发各种质量风险。高速铁路建设工程质量风险识别就是不断识别这些动态变化的质量风险，并形成动态更新的风险清单。

5.1.2　质量风险识别原则和目标

质量风险识别从某种角度来说是一种分析过程，在识别过程中对各种质量风险因素进行分析，以期建立科学的风险清单，为质量风险管理提供依据。只有对工程建设项目潜在的各种质量风险因素加以分析判断，才有可能控制潜在质量风险，或防患于未然，或把质量风险所造成的损失减少到最少。对于高速铁路建设工程，质量风险识别的目标是形成“一图四表”中“质量风险公示图”和“质量风险识别分析登记表”的风险识别部分内容——质量风险事件。而识别依据则是后续开展高速铁路建设工程质量风险识别的必要条件，它应涵盖以下几个方面：

5.1.2.1　质量风险管理计划

质量风险管理计划应对整个项目生命周期内的质量风险因素进行识别，并在风险分析与评估、风险应对措施等方面进行详细的描述。

5.1.2.2　项目计划

高速铁路建设工程项目目标、任务、范围、进度、质量、造价、资源等涉及该项目进行过程的计划和方案都是进行质量风险识别的依据，特别应注意这些计划中的各种假设和约束条件，不同参与者的相关利益以及对项目目标的期望目标等内容。

5.1.2.3　质量风险分类

明确合理的质量风险分类可以避免质量风险识别的误判和遗漏，有利于突出重要因素，从而发现对项目目标实现有严重影响的质量风险源。

5.1.2.4　历史资料

以往相关项目和相近项目的历史资料是质量风险识别的重要信息和依据，同时，项目风险管理人员的知识和经验也是质量风险识别的重要依据。相似的工程质量风险都有相似的潜在发生因素，有经验的工程师能够判断出应该特别关注的项目环节，或者一旦出现类似质量风险，能够及时采取应对措施。

5.1.3　质量风险识别流程

高速铁路建设工程开展质量风险识别工作的流程为：收集整理资料、分析其中的风险因素不确定性和后果、建立工程的初步风险清单、确定风险事件、风险归纳与分类、判断确定风险清单等，如图5-1所示。

5.1.3.1　搜集整理信息资料

它是指搜集高速铁路建设工程相关背景资料和类似建设工程质量风险管理资料。

（1）项目环境资料：包括项目建设的自然环境和社会环境资料，如水文、地质、气象等自然环境资料及政治、经济、文化等社会环境资料。

（2）项目建设文件：项目建设各阶段的文件包含着大量具体真实的信息，这是质量风险识别最重要的基础资料，如建设合同、项目管理规划及大纲、设计文件、施工文件、竣工验收文件等。

（3）类似项目有关的质量风险管理资料：由于高速铁路建设工程质量风险管理在我国的发展尚处于起步阶段，相关的经验尚不成熟，因此搜集类似项目资料，尤其是对类似项目建设的经验教训总结尤为重要。

5.1.3.2　分析风险因素不确定性和后果，建立初步风险清单

高速铁路建设工程有其固有的组成部分，如路基工程、桥梁工程、隧道工程等，为全面分析高速铁路建设工程，应将其进行功能分解，并根据不同质量风险分析对象，以各种风险识别方法的优缺点为依据，科学选择适当的风险识别方法。

5.1.3.3　确定风险事件，归纳、分类风险

在项目数据资料收集和项目质量风险分类的基础上，识别项目中的质量风险因素和质量风险事件。针对不同类型的质量风险事件，分析可能引发其产生的质量风险因素时，主要包括以下步骤：

（1）按质量风险的类型，辨识、推测项目中存在的不确定性因素，即可能产生的质量风险。

（2）对分析出的不确定性因素进行客观性评价，如该不确定性因素可以推测出客观结果，则并不构成质量风险。

（3）估计辨识出的不确定性因素是否发生并且产生损失，确定项目的质量风险因素及质量风险事件。

（4）在识别出质量风险因素及质量风险事件后，对可能出现相同的结果，进一步归纳、整理。

5.1.3.4　建立风险清单

进一步判断所得到的质量风险源是否覆盖所有质量风险因素。如果全部覆盖，则确定质量风险清单；否则，需要对质量风险源重新分析，直到覆盖所有质量风险因素。在质量风险分类、质量风险因素及质量风险事件识别的基础上，将项目所面临的质量风险重新进行汇总整理、分类排列，并详细列出引发各类质量风险的因素及质量风险事件，形成项目质量风险清单。至此，质量风险识别阶段结束。