2.2　高速铁路建设工程风险管理

开展高速铁路建设工程风险管理有利于决策科学化，有利于减少工程事故的发生，有利于提高政府、业主、设计单位和施工单位的风险管理意识和风险管理能力，从而达到控制风险，减少人员和财产损失的目的，对于推进铁路建设科学发展、协调发展、和谐发展、可持续发展，更好地为经济社会发展服务，为广大人民群众服务具有十分重要的意义。

2.2.1　高速铁路建设工程风险管理内涵及分类

2.2.1.1　内　涵

在高速铁路建设工程项目的全寿命周期过程中，若存在与预期利益相悖的损失或不利后果（即潜在损失），或由各种不确定性造成对工程建设参与各方（设计方、建设方、施工方、监理方、运营方等）的损失，均称为高速铁路建设工程风险。

与此相对应，高速铁路建设工程风险管理是指在高速铁路建设工程项目全寿命周期内，通过风险识别，采用合理的经济和技术手段对各类工程风险因素进行估计、评价，并以此为基础，合理使用规避、转移、减轻或接受等方法有效应对各类工程风险，并对其实施监控，同时妥善处理风险事件发生后引起的不利后果，以保证高速铁路建设工程预期目标顺利实现的完整管理过程。

与普速铁路建设项目相比，高速铁路建设工程项目规模大、周期长、涉及面广、技术难度大、建设速度快、工期要求紧、新技术与新标准多、质量与环境要求高，从立项到投产运营后的整个周期面临的风险种类繁多，且各种风险之间的相互关系错综复杂。

（1）风险存在的普遍性

高速铁路建设工程项目涉及人员、材料、施工工艺工法、检测方法、管理手段等方面，工程风险发生的不确定性因素多，在项目实施各阶段无处不在且无时不有，既体现客观存在，也含有主观判断。由于工程风险还涉及对未发生事件的推测，这就造成相应的预测困难。

（2）风险发生的不确定性

任何具体工程风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象，个别风险事故的发生是偶然的，杂乱无章的，很难把握其规律。这种风险的随机性为识别和量化带来了困难。

（3）风险发生的渐变性

在高速铁路建设工程项目的整个过程中，随着项目的推进，相关风险因素有一个从量变到质变的演化过程。其中，一些风险会得到控制，一些风险会发生并得到处理，同时，在项目的每一阶段都可能产生新的风险。

（4）风险表现的多样性

高速铁路建设工程项目从设计前期、施工过程、竣工验收到投产运营，周期长，面临的风险多种多样，大量风险因素之间的内在关系错综复杂、与外界交叉影响，使风险显示出多层次性，即高速铁路工程从建设到运营是一项复杂的系统工程，面临的风险多种多样。

2.2.1.2　分　类

高速铁路建设工程风险按风险或损失、项目建设阶段、建设目标及承险体、管理层次及技术影响因素等，可以有多种分类。例如，按风险产生的后果可分为安全风险、质量风险、环境风险、投资风险、工期风险、第三方风险等；按风险源类别，可分为工程及水文地质风险、地形风险、气象条件风险、工程环境风险、复杂技术风险、设施设备风险等。其中，工程安全风险和工程质量风险是高速铁路建设工程风险中最为重要的两类风险。

2.2.2　高速铁路建设工程风险管理目标及原则

2.2.2.1　目　标

总体而言，高速铁路建设工程风险管理的理想目标是规避所有的系统风险，消灭所有的非系统风险。根据工程项目各阶段的实施，高速铁路建设工程风险管理目标可以进一步分解为以下四个阶段。

（1）尽早识别项目的各种风险

这是风险潜伏阶段的管理目标。项目实施前，根据工程环境风险和技术风险的调查结果，尽早识别工程风险重点控制项目，从人员素质、岗位作业、管理制度等方面分析原因或分析作业流程的方法，分专业系统排查识别可能导致安全或质量事件的各类风险因素，按科学、简明、实用、有效的原则，确定风险的预警线，按风险消除、事件预防、后果降低、事故应急的策略，分系统、分层次制订预防、控制、消除风险的措施。各类工程风险被认识得越早，就越控制主动权。

（2）尽力避免风险事件的发生

这也是风险潜伏阶段的管理目标。按照“逐级负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，建立权责明晰、运转高效、落实到位的管理体系，把风险责任和风险措施落到各层级、各专业、各工种、各岗位，加强对风险控制措施落实情况的量化检查，确定风险事件是否处于受控状态。定期对风险因素进行动态评估，根据评估情况重新分析风险因素、风险等级，形成有效的循环控制体系。

（3）尽量降低风险造成的损害

这是风险发生阶段的管理目标。加强对各类突发和非正常情况的风险控制，对非正常情况下可能出现的风险和潜在后果超前预想，分系统、分层次、分等级、分岗位编制应急预案，完善风险点应急救援处置预案和应急救援网络，明确处置流程、处置措施和职责分工。对已发生的风险处置，做到“应急有备、响应及时、处置高效，规范有序”，最大限度地减少风险的危害性和负面效应。

（4）尽快总结风险带来的教训

这是风险后果阶段的管理目标。风险管理必须适应发展变化要求，不断改进完善，针对人员配备、规章制度、过程控制、现场管理等出现的新情况、新问题，及时分析，完善管理措施。将日常发生的事故、重大隐患等教训形成文档，及时评价安全风险措施的有效性和适用性，补充遗漏，调整完善风险控制措施，使风险管理得到持续改进。

2.2.2.2　原　则

实施高速铁路建设工程风险管理是针对当前我国铁路建设尤其是高速铁路建设工程安全及质量要求，提升工程安全及质量管理水平，打造安全工程、优质工程的重大举措。为此，结合高速铁路建设工程项目特点，全面实施高速铁路工程风险管理必须遵循以下原则。

（1）前延后伸的原则

保证施工安全及工程质量，关键在于加强建设全过程的安全及质量控制，最大限度地消除或减少安全、质量隐患。必须从建设前期抓起，把加强工程安全、质量风险管理贯穿于前期规划、项目立项、勘察设计、工程实施、竣工验收、运营管理等各个环节，实施对工程安全、质量风险点的全面研判评估，逐项制订风险控制措施，不让任何一个环节失控，不给工程、运营埋下安全、质量隐患。

（2）准确研判的原则

风险研判是实施安全、质量风险管理的基础，必须研判准确，体现全员性、区分层次性、突出重点性。其中，体现全员性是对管理层到执行层的每个岗位存在的安全、质量风险，进行全员性排查；区分层次性是针对不同控制层面安全、质量风险的差异性，建立风险清晰、级别分明的风险点数据库，实行分级控制；突出重点性是采取自下而上、上下结合的方式，层层筛选，反复研判各参建单位的管理层、作业层的风险控制重点，控制了重点也就把握了关键。

（3）标准化管理的原则

加强安全、质量风险控制必须以标准化管理为手段，从安全、质量风险的组织论证、分析研判，到动态管控、责任落实，及时制订、完善、矫正各项规章制度，及时动态掌握变化、动态化解风险，规范现场管理，实行统一管理制度、统一工作流程，实现工程安全、质量风险管理的标准化。

（4）科学实用的原则

风险控制是实施安全、质量风险管理的核心，必须科学实用、易于落实。针对风险等级、性质的不同，逐一制订防范控制措施，既要体现全面，对一个风险点要结合人员、设备、管理、现场等实际情况，从不同层面制订措施，形成职责分明、横向到边、纵向到底的安全、质量风险控制体系，又要突出有效，使每条措施符合实际、具体简洁、便于操作。

2.2.3　高速铁路建设工程风险管理体系

高速铁路建设工程风险管理体系主要包括在高速铁路建设工程时间角度上开展的风险管理流程和分项（专业）风险管理流程。高速铁路建设工程时间角度上的风险管理流程包括风险计划制订、风险措施制订、风险控制指导、风险管理实施、风险后评估等五个阶段，如图2-2所示。高速铁路建设工程各分项工程（专业）风险管理按风险计划、风险评估、风险控制三个步骤开展，其基本流程如图2-3所示。