第二部分　课后习题

第1章　社会经济福利的准则：效率与公平

一、基本概念

1．帕累托最优

答：帕累托最优是福利经济学中资源配置的最优状态或有效状态。在资源配置中，如果在不减少一些人的福利的情况下可以增加另一些人的福利，那么这种资源配置是可以进一步改进的，因此被视为无效率配置；如果不减少一些人的福利就不能增加另一些人的福利，这种资源配置就是帕累托最优配置。这个理论是由意大利经济学家帕累托（Pareto，vilfredo，1848一1923）在20世纪初发展起来的，故以其名字命名。帕累托最优配置包括消费品的帕累托最优配置、生产要素的帕累托最优配置、消费品和生产要素的帕累托最优配置。

2．帕累托改善

答：帕累托改善是指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好。一方面，帕累托最优是指没有进行帕累托改善的余地的状态；另一方面，帕累托改善是达到帕累托最优的路径和方法。

3．贫困指数

答：贫困指数是处于贫困线以下的人口占总人口的比例。贫困指数越大说明贫穷者越多，收入分配也就越不均等，反之则反是。计算贫困指数的关键是首先要确定某一个收入水平为贫困线，通常以满足基本生活水平所需要的收入作为贫困线的标准。但实际操作中评价同一种收入分配状态时，若把贫困线定得高一些，贫困指数所反映的收入分配均等程度就会低一些，若将贫困线降低一些就会使人感到收入分配状况变好了。另外，贫困指数对收入分配状况变动的反映不敏锐。

4．洛伦兹曲线

答：洛伦兹曲线是为了研究国民收入在国民之间的分配问题，由美国统计学家（或说奥地利统计学家）M.O.洛伦兹（Max Otto Lorenz，1903-）1907年提出的。画一个正方形，正方形的高衡量社会财富的百分比，将之分为五等份，每一等分为20的社会总财富。在正方形的长上，将100的家庭从最贫者到最富者至左向右排列，也分为5等分，第一个等份代表收入最低的20的家庭。在这个矩形中，将每一百分的家庭所有拥有的财富的百分比累计起来，并将相应的点画在图中，便得到了一条曲线就是洛伦兹曲线。如图1-7。

图1-7  洛伦兹曲线

5．基尼系数

答：基尼系数是在全部居民收入中，用于进行不平均分配的那部分收入占总收入的百分比。基尼系数最大为“1”，最小等于“0”。前者表示居民之间的收入分配绝对不平均，即100％的收入被一个单位的人全部占有了；而后者则表示居民之间的收入分配绝对平均，即人与人之间收入完全平等，没有任何差异。但这两种情况只是在理论上的绝对化形式，在实际生活中一般不会出现。因此，基尼系数的实际数值只能介于0～1之间。

6．绝对平等线

答：如果总收入平均分配于所有家庭，则洛伦兹曲线就是正方形的对角线，这条对角线被称为绝对平等线（Line of Perfect Equality）。

7．一般均衡分析

答：一般均衡分析是指（与局部均衡分析相反）把各种市场和价格的相互作用都考虑进去的分析。

8．生产的帕累托最优

答：生产的帕累托最优即任何一种产品所使用的任何两种相同的生产要素的边际技术替代率相等。

9．交换的帕累托最优

答：交换的帕累托最优即任一消费者消费任何两种相同产品的边际替代率都相等。

10．产品组合的帕累托最优

答：产品组合的帕累托最优是指任何两种相同产品的消费的边际替代率等于生产的边际转换率。

11．局部均衡分析

答：局部均衡分析是和一般均衡分析相对应的，一般均衡分析是考虑影响价格所有的因素全部考虑进去来计算供给和需求的数量。而局部均衡分析是不考虑其他因素或者假定其他因素在考虑当前价格决定过程中不变时的一种分析方法。

12．社会边际收益

答：一种产品的社会边际收益是指人们对该种产品的消费量每增加一个单位所增加的满足程度。社会边际收益可以通过人们为增加一个单位的某种产品的消费量而愿付出的货币最高额来测定。一种产品的社会边际收益随其数量的增加而倾向于减少。

13．社会边际成本

答：一种产品的社会边际成本指的是每增加一个单位该种产品的生产量所需增加的资源消耗的价值。社会边际成本可以通过为补偿因增加一个单位的某种物品或服务的生产量所消耗的资源价值而需付出的货币最低额来测定。一种物品或服务的社会边际成本，随其数量的增加而倾向于增加。

14．完全竞争市场

答：竞争最极端的市场称为完全竞争市场（Perfectly Competitive Market），又叫作纯粹竞争市场。完全竞争市场是指竞争充分而不受任何阻碍和干扰的一种市场结构。在这种市场类型中，市场完全由“看不见的手”进行调节，政府对市场不作任何干预，只起维护社会安定和抵御外来侵略的作用，承担的只是“守夜人”的角色。

15．福利经济学的基本定理

答：关于完全竞争市场与帕累托最优状态的关系，福利经济学有两条基本定理。

（1）在完全竞争的市场结构下，帕累托最优状态可以实现。也就是说，每一个完全竞争市场下达到的一般均衡都是帕累托最优的。

（2）每一种帕累托最优的资源配置状态都可于要素在消费者之间进行了适当的再分配后通过完全竞争市场下的一般均衡来实现。

福利经济学第二定理则说明，任何福利边界上的点都可以在完全竞争的市场机制下实现，只要初始的要素分配状况是适当的。

福利经济学的第二定理具有重要的政策含义。只需对社会财富的初始分配状况进行调整，在竞争的市场机制下亦可实现理想的收入分配目标，从而公共财政学只需集中研究政府应如何进行适当的要素再分配，因为其他的事情均可留给市场去做。

16．完全价格歧视

答：一般说来，价格歧视是指一家厂商在同一时间对同一产品或服务索取两种或两种以上的价格。它还可指一家厂商的各种产品或服务价格之间的差额大于其生产成本之间的差额。

价格歧视可以分为一级价格歧视，二级价格歧视，三级价格歧视。

①如果厂商对每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出售，这就是一级价格歧视，一级价格歧视也被称为完全价格歧视；

②只要求对不同的消费数量段规定不同的价格，叫二级价格歧视，二级价格歧视不如一级价格歧视那么严重；

③垄断厂商对同一种产品在不同的市场上（或对不同的消费群）收取不同的价格，叫三级价格歧视。

17．罗尔斯主义

答：罗尔斯主义（Rawlsianism）是由哈佛大学的哲学教授罗尔斯（John Rawls）提出的观点。按照这种观点，社会福利水平只取决于境况最糟糕的社会成员的效用水平，即W=Min（UA,UB）这表明只有改善了社会成员中境况最糟糕者的福利水平，社会福利才得以增进。罗尔斯主义的社会福利曲线呈L形，在境况最差的社会成员和其他社会成员的效用VB水平之间不存在替代关系，如果一种变化使得效用水平最低的人的情况未发生变化，而他人的效用水平增加了，即使后者增加的数量很大，社会福利也不会因此而改善。

18．功利主义

答：功利主义（Utilitarianism）亦称效用主义。功利主义认为，社会福利曲线应是斜率为-1的直线。即在A、B两人组成的社会中，社会福利函数为W=U_A+U_B。

这表明总的社会福利水平等于社会所有成员的效用水平之和，不管社会的贫富差距如何，每个社会成员的每一单位效用是同等重要的。即使穷人减少一个单位的效用，富人增加一个单位的效用，两人的效用水平差距扩大了，社会总体福利水平仍保持原状。

19．折衷主义

答：财政学所说的折衷主义是对于这种社会福利函数而言的指介于功利主义和罗尔斯主义（即最小者最大化原则）之间。认为富人一单位的效用小于穷人一单位的效用；但富人的效用只要大到一定程度，总可以等同于穷人一单位的效用。其无差异曲线为弧线，关于45度线对称。

20．平均主义

答：平均主义是要求平均分享一切社会财富的思想。平均主义的社会福利曲线是从原点出发，与坐标轴成45^。角的一条射线，这条线上的所有点处两人的效用水平都相同。平均主义只关心社会成员效用水平的相对关系，只要人们的效用水平都相等，福利曲线就达到了理想状态，社会福利水平与各社会成员效用水平的绝对高低没有任何关系。平均主义是不足取的，因为它事实上并不追求社会福利的增进，不关心社会成员福利水平的改善。

21．社会福利函数

答：社会福利函数是指全社会的福利水平表示为所有社会成员效用水平的函数，即W=F（U₁,U₂,U₃,…,U_n）。当在无损于任何人的前提下，至少有一个人的福利有所增进，则社会福利水平也随之提高。这说明效率的增进即帕累托改善可以促使社会福利的增进，但当收入在不同个人之间的分配发生变化时，社会福利水平亦将会根据个人效用变化对社会福利的影响程度而发生变化。

二、思考题

1．只有有助于增进社会经济福利的经济活动才是可取的，那么判断社会经济福利的准则是什么？

答：判断社会经济福利的准则是“帕累托最优”准则。

经济学意义上的效率是指当经济运行达到了高效率时，一部分人处境改善必须以另一些人处境的恶化为代价。这种状态被称为“帕累托最优”（Pareto Optimum）或“帕累托有效”（Pareto efficiency），它是以意大利经济学家帕累托的名字命名的，帕累托在《政治经济学讲义》一书中首先提出了生产资源的最适度配置问题。从帕累托最优可引申出“帕累托更优”（Pareto Superior）和“帕累托改善”（Pareto Improvement）的概念。如果改变资源配置后与改变前相比，同时符合以下两个条件:（1）至少有一个人处境变好；（2）没有一个人处境变坏。那么，改变资源配置可达到“帕累托更优”，这种资源配置的改变称为“帕累托改善”。当一种资源配置的状态不可能通过调整达到帕累托更优或不可能再进行帕累托改善时，就是一种帕累托最优的资源配置。

2．“效率优先，兼顾公平”这一政策目标的依据何在？

答：效率，是指人们工作中所消耗的劳动量与所获得的劳动成果的比率。公平，是伦理学的概念，是指如何处理社会经济中各种利益关系，也就是所谓合理分配。

效率优先，实质就是发展生产力优先，有两层含义：①把个人劳动报酬同劳动效率挂钩；②把生产要素的收益和各要素的经济效率挂钩。坚持效率优先，就必然要求一部分人、一部分地区先富起来。当然，强调效率优先的同时，也要兼顾社会公平，不能出现两极分化，这是效率优先原则实现的社会条件。

对于公平的收入分配结构，目前尚无人们普遍接受的标准，但可用洛伦兹曲线和吉尼系数以及贫困指数等经济分析工具和指标来客观地衡量社会收入分配的平等程度。使得收入分配状况趋向均等的再分配措施，往往要引起效率的损失，这就是效率和公平的矛盾关系。

效率与公平是一种对立统一的关系。

从统一性来看，①效率是公平的基础，公平的最终实现要以效率的较大提高为基础；②公平是提高效率的重要条件，公平合理的收入分配有利于形成稳定的社会环境，从而调动各方面的生产积极性，促进效率的提高。

从对立性来看，两者存在着此长彼消，此消彼长的一面。收入差距较小，固然公平了，但对经济社会中的主体刺激作用不大，不利于效率的提高。收入差距过大，固然能刺激效率的提高，但又会出现社会的不稳定与不和谐，反过来又会影响效率。

提高效率主要通过发挥市场机制优化资源配置的基础性作用来实现，实现公平则主要依靠政府对收入的宏观调控。

3．从社会经济福利的角度看，帕累托最优状态是最理想的经济状态吗？为什么？

答：从福利经济学的角度，帕累托最优状态是最有效率的经济状态，但未必是最理想的经济状态。

福利经济学采用所谓的帕累托最优来衡量资源的最优配置。帕累托最优标准是指没有人可以在不使得他人境况变坏的条件下而使得自身境况得到改善的状态，此时的状态被称为帕累托最优状态。根据帕累托状态标准，可以对配置的任意变化作出“好”与“坏”的判断。如果对既定资源配置的状态予以改变，而这种改变使得至少有一个人的境况变好，而其他人境况至少没有因此而变坏，则认为这种变化增进了社会福利，或称在帕累托意义下的福利增进。很显然，如果对于既定的资源配置状态，不存在任何对资源配置的改变使得福利得到增进，则此即为帕累托最优状态。

从上面对经济效率和帕累托最优状态的界定可以知道，当经济系统的资源配置达到帕累托最优状态时，称此时的经济运行是有效率的；反之，不满足帕累托最优状态的经济运行结果就是缺乏效率的。如果产品在消费者之间的分配已经达到这样一种状态，即任何重新分配都会至少降低一个消费者的满足水平，那么，这种状态就是最优的或最有效率的状态。同样地，如果要素在厂商之间的配置已经达到这样一种状态，即任何重新配置都会至少降低一个厂商的产量，那么，这种状态就是最优或最有效率的状态。最理想的经济状态，应当充分考虑供给需求，失业就业等相关指标，而不仅仅考虑效率指标，所以帕累托最优是最有效率的经济状态，但是未必是最理想的经济状态。

4．具体地说，经济效率实现的标准是什么？

答：对于经济效率的实现条件可以从两个方面进行分析：一种是一般均衡分析；一种是从局部均衡分析。

从一般均衡的角度看，经济效率实现的具体标准包括三个方面:

（1）生产的帕累托最优，即任何一种产品所使用的任何两种相同的生产要素的边际技术替代率相等；

（2）交换的帕累托最优，即任一消费者消费任何两种相同产品的边际替代率都相等；

（3）产品组合的帕累托最优，任何两种相同产品的消费的边际替代率等于生产的边际转换率。

从局部均衡的角度看：每种产品或劳务的社会边际收益应等于社会边际成本。

综合上面两种情况，如果资源的配置分别满足上面两种情况，则说明实现了经济效率。

5．完全竞争的市场结构有哪些基本特征？

答：竞争最极端的市场称为完全竞争市场（Perfectly Competitive Market），又叫作纯粹竞争市场。完全竞争市场是指竞争充分而不受任何阻碍和干扰的一种市场结构。

从某种意义上说，完全竞争市场是理想的市场结构的代名词，完全竞争市场结构的基本特征可概括如下：

（1）人数很多的小规模卖者和买者；

（2）产品是同质的；

（3）自由进入和退出各行业，即生产要素的充分流动；

（4）完全的信息或知识。

除了以上特征之外，为达到帕累托最优的一般均衡还有一些条件是必须满足的：

（1）消费者和生产者行为的一致性；

（2）经济利益的可分性与所有权的确定性；

（3）所有的生产资源都为私人所有；

（4）生产和消费都不存在外部效应；

（5）不存在规模报酬递增（Increasing Return to Scale），也就是生产规模越大成本越低、收益越大的情形。

6．为什么说可以将完全竞争市场作为判断经济效率是否实现的一个规范条件？

答：从一般均衡的角度看，经济效率实现的具体标准包括三个方面:

（1）生产的帕累托最优，即任何一种产品所使用的任何两种相同的生产要素的边际技术替代率相等。在完全竞争的要素市场上，厂商是要素价格的接受者，要素的价格之比对每一个厂商都是相等的，所以对每一个厂商来说，每两种要素的边际技术替代率都是相等的。这样，当每个厂商达到利润最大化时，一定同时使社会实现了生产效率。

（2）交换的帕累托最优，即任一消费者消费任何两种相同产品的边际替代率都相等。在完全竞争经济中，每一个消费者都是市场价格的接受者，因此对于不同的商品而言，所有消费者的边际替代率都相等，这说明交换效率得到了实现。

（3）产品组合的帕累托最优，任何两种相同产品的消费的边际替代率等于生产的边际转换率。从生产领域看，生产厂商通过自动调整产品的产量使得不同产品的边际转换率等于产品的成本之比，进而等于不同产品的价格之比，最终以价格为纽带过度到对于效用最大化而言的消费者认可的边际效用之比即边际替代率上，从而实现了产品生产组合效率。

所以完全竞争市场达到长期均衡时，帕累托最优的三个条件都自动满足。因而完全竞争市场也可以作为判断经济效率实现的一个规范条件。

7．社会福利函数有何重要的经济意义？

答：为了得到在效用可能性曲线上每一点所代表的社会福利的相对大小，或者更一般地说，效用可能性区域或整个效用空间中每一点所代表的社会福利的相对大小。这就是所谓的社会福利函数。研究社会福利函数的经济意义具体如下：

（1）社会福利函数是福利经济学的重要内容。

社会福利函数能够明确指出社会所追求的目标应当是什么，以及为达到这些目标应当考虑的因素。

（2）社会福利函数能够区分不同群体的利益。

社会福利函数的提出明确了福利经济学的研究方向，福利经济学研究的是所有人的利益或效用，而不是一个人的利益或者效用或者是以小部分人的利益或者效用。

（3）社会福利函数为合理解决效用冲突提供了途径。

社会福利函数的确定能够合理处理人们之间的利益或者效用冲突，当人们之间的利益有冲突时，只要朝着能够增加社会福利函数值增加的方向努力就可以量化需要解决的问题，从而也提供了解决问题的新途径。