一、基本情况

智库在英文中的翻译是“Think Tank”，即智囊机构，也称“思想库”或“智慧库”，最早可以追溯到第二次世界大战期间，最初是指军事人员和文职专家，随着社会进步，智库定义已经发生了较大的变化，如今是指由专家学者组成，为决策者提供科学决策意见的专门研究机构。

现代智库起源于美国，经过1个多世纪的发展，美国已经成为世界上智库综合实力最强大的国家。根据美国宾夕法尼亚大学“智库研究项目”（TTCSP）研究编写的《全球智库报告2017》，美国智库数量在全球排名第一，总数达到1872个，占到排名前十位国家智库总数的45.7%，是中国智库数量的3.7倍。全球智库排名前十，有5家来自美国，占比达到50%。美国智库不仅在数量上领先于其他国家，而且经过发展积累，形成了类型丰富、特点鲜明、制度完善的智库发展体系。

（一）美国智库的类型

美国是世界上智库类型最全、市场化程度最高、运行机制最完善的国家之一，随着美国经济实现全球化发展，智库有更多的机会参与到全球各个地区问题的研究和发展中，服务的行业领域得到充分细分，呈现出类型多元化特点，按照不同的隶属关系、机构特点、政治倾向等条件可以对其进行归纳分类。

按照隶属关系，可以分为官方智库、民间智库两类，官方智库对美国联邦及州市政府政策制定的影响力最大，直接为政府决策提供服务，如白宫总统经济顾问委员会、联邦各部门设立的政策分析机构、较大的州市政府设立的政策分析机构等。而民间智库在美国智库中规模庞大、占比最高，有的智库资金实力雄厚、社会认可度较高、研究能力突出，影响力丝毫不逊色于官方智库，如传统基金会、卡内基国际和平基金会等。

按照研究方向，可以分为政府合同型智库、学术研究型智库两类。政府合同型智库由政府提供研究经费和委托合同，按照政府指定研究方向开展相关研究，合同到期以后结束合作关系，将研究转向其他领域，这类智库通常用于专业研究的时间不足，研究的广度和深度不够。与之相对应的智库，是长期专门从事某领域研究的学术研究型智库，这类智库一般由高校设立的研究机构组成，以学术研究为主要方向，有充足的时间和精力开展研究，不以营利为目的，根据实际需求为委托方提供辅助咨询服务。

按照政治倾向，可以分为保守派智库、激进派智库、中立派智库，由于美国政治制度特点，智库形成了风格迥异的政治倾向，保守派和激进派拥有不同的政治主张，宣传不同的政治立场，如传统基金会、哈德逊研究所是美国的保守派智库，激进派智库代表如布鲁金斯学会、卡内基研究会等，而绝大多数智库对外宣称“中立”立场，不为某个政党“代言”，这类智库在美国民众中拥有较高的信任度和公信力。

（二）美国智库的特点

美国智库经过长期发展，已经成为国家政治体系中的一部分，在特有的制度体系下形成了美国智库的特点，其中以经费筹措多元化、“旋转门”机制、运行独立性、国际化等特点尤为突出。

一是经费来源多元化是美国智库的显著特点。虽然美国智库绝大部分是非营利性研究机构，实现利润最大化并不是各个智库的首要任务，但事实上，很多智库研究团队人数众多，机构运转需要大量的资金作保障，如布鲁金斯学会、美国传统基金会供职人员都在300人以上，经常举办论坛、会议、出版物、宣传等活动提高智库影响力，因此，经费筹集成为美国智库一项十分重要的工作。美国智库涉及门类众多，服务的行业领域和目标客户也各不相同。据了解，美国智库大部分采用社会捐赠、政府补助、市场化运作等多元化的筹资渠道。例如，布鲁金斯学会资金80%来自捐助，10%来自理财收入，剩余部分则来自培训和出版收入；美国传统基金会经费来源既有专门的基金支持，又有广泛的社会捐款；美国国际战略研究中心公司资助占32%，基金会捐赠占29%，政府捐赠占19%，有相对固定的70~80家企业给予经费资助，劳斯莱斯汽车公司和盖茨基金会是捐资最多的2家企业。

二是“旋转门”机制打通了学界与政界人才的交流通道。所谓“旋转门”机制，是指智库学者与政府官员实现身份转换的一种人才交换机制。美国4年举行一次大选，每次换届选举涉及4000多个岗位变化，很多高级官员不是从议会中选取，也极少来自现有公务员队伍，而是从各类社会精英中选取，美国各类智库有大量高端人才储备，成为政府选才、用才的首选之地。“旋转门”机制打通了学者与政要之间的人才转换通道，形成了能进能出的人才双向交换机制，智库的研究者到政府担任重要职位，从研究者变为政策制定者，同时卸任的官员进入智库继续开展研究，双方人才都有机会得到锻炼，如基辛格从哈佛大学国际事务中心进入政界任职美国国务卿，卸任后又成立了基辛格国际咨询公司并担任董事长；赖斯也是从大学教授进入政界担任国务卿，卸任后又回到了斯坦福大学的胡佛研究所从事研究工作，这种特殊的人才转换机制，为美国政府和社会源源不断地提供人才支持。

三是具有很强的独立性。美国智库认为，获得政府和社会的认可，必须在某个领域具有权威性和公信力，而权威性和公信力在很大程度上要依靠独立的研究和创新能力获得，所以，美国智库依靠政府运行又希望独立于政府。一方面，美国智库服务政府决策过程中，需要通过招标方式取得研究项目，获得经费补助，从表面上看，美国智库和政府保持密切联系，需要依靠政府资金支持实现持续发展，但实际上大部分智库非常注重政治上的“中立性”和经济运行上的“独立性”，不为某一个党派“站台”，也规定不允许占用智库公共资源为某个利益集团服务。另一方面，随着经济发展全球化趋势，促使美国智库必须保持独立性特征，赢得国际社会各个方面的信赖，从而在国际舞台上获得更多的发展机会，例如，一直以非营利民办研究机构著称的兰德公司，虽然其经费大部分来源于联邦、州、军方，但与美国官方长期保持客户合同关系，发表的智库言论和观点中立性较强，更多向外界展现独立自主运行的特征。

（三）美国智库的作用

美国是联邦制国家，政权组织形式为总统制，实行三权分立与制衡相结合的政治制度和两党制的政党制度，美国智库在政府与社会之间扮演多重角色，通常被视为“影子内阁”或“第四部门”，已经成为美国国家政治体系的一部分，主要在以下五个方面发挥作用。

一是提出决策建议。美国智库无论规模大小都具有明确的研究领域和专业方向，他们借助专业优势，就政府及公众关注的重点问题开展研究，及时向政府及公众发布政策主张和解决方案，从而引起社会关注，对政府决策者施加压力，促使联邦及州市政府采用其政策建议。

二是影响舆论。智库通过出版书籍、刊物，在电视、广播、网络等媒体上发表言论，召开研讨会、论坛，广泛传播自己的观点及主张，引导社会舆论认同，从而获得某一方面的话语权和主导权，达到提升智库影响力、超越竞争对手的目的。

三是处理问题。帮助政府调解和处理问题是智库的重要目标，美国智库借助其在国内和国际社会的影响力，成为外交问题的“传声筒”，如在处理中美贸易摩擦、开展“301调查”等国际贸易问题过程中，美国智库通过发表言论，向联邦政府建议，引起美国政府关注，从而为问题的解决施加压力，影响特朗普政府决策。

四是汇聚人才。美国智库非常重视人才队伍建设，拥有非常成熟的人才管理机制，人才的招募、培训、使用、管理、评价等各个环节都做得非常好。美国特有的“旋转门”机制，为智库和政府人才之间流动打开了通道，为美国汇聚了大量高端人才，智库成为美国社会名副其实的人才聚集地。

五是交流平台。各种政策建议或理论研究成果在未正式进入决策之前，通常都会选择智库举办的论坛、研讨会以及举办的期刊、网站等渠道进行发布。利用智库“中立”的特点，既可以科学评估政策影响，收集公众建议，又能够为决策做好铺垫，智库在美国社会中成为开放交流的平台。

尽管美国智库发展起步较早，整体水平较高，在全球保持领先水平，但随着国际发展环境的不断变化，以及特朗普政府上台后带给世界经济前景的不确定因素增多，美国智库在新的发展环境中暴露出一些问题和不足。一是受制于利益集团。由于市场化程度较高，很多智库都是某些利益集团出资设立或赞助运营，智库为获得稳定的经费来源，研究过程以及作出的判断往往受到利益集团、政治团体、经费支持者的影响，不能作出准确判断。二是政治倾向性影响中立性。政府决策咨询过程中，一些决策者为了达到预期的目的，通常会选择与自己施政理念、政策主张相近的智库作为咨询方，干预智库机构开展服务，通过智库向社会发布倾向性言论，引导社会舆论，导致智库的独立性特征被削弱。