3.1 概念内涵

3.1.1 风险识别的含义

项目风险识别（Risk Identification）是项目风险管理的基础和重要组成部分，是对存在于项目中的各类风险源或不确定性因素，按其产生的背景、表现特征和预期后果进行界定和识别，对项目风险因素进行科学分类。简而言之，项目风险识别就是确定哪些风险事件可能影响项目，并将这些风险的特性整理成文档，进行合理分类。

风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影响的过程。风险识别需要确定三个相互关联的因素：

（1）风险来源：时间、费用、技术、法律等；

（2）风险事件（Risk Event）：给项目带来积极或消极影响的事件；

（3）风险征兆（Risk Symptoms）：风险征兆又称为触发器（Triggers），是指实际的风险事件的间接表现。

3.1.2 风险识别的作用

风险识别是风险管理的基础，没有风险识别的风险管理是盲目的。通过风险识别，才能使理论联系实际，把风险管理的注意力集中到具体的项目上来。通过风险识别，可以将那些可能给项目带来危害和机遇的风险因素识别出来。风险识别是制定风险应对计划的依据，其作用主要有以下几点：

（1）风险识别可以帮助找出最重要的合作伙伴，为项目风险管理打下基础；

（2）风险识别是进行风险分析的第一步，为风险分析提供必要的信息，是风险分析的基础性工作；

（3）通过风险识别可以确定被研究的体系或项目的工作量；

（4）风险识别是系统理论在项目管理中的具体体现，是项目计划与控制的重要基础性工作；

（5）通过风险识别，有助于项目组成员树立项目成功的信心。

3.1.3 风险识别的特点

项目风险识别具有如下一些特点：

（1）全员性。项目风险的识别不只是项目经理或项目组个别人的工作，而是项目组全体成员参与并共同完成的任务。因为每个项目组成员的工作都会有风险，每个项目组成员都有各自的项目经历和项目风险管理经验。

（2）系统性。项目风险无处不在，无时不有，这决定了风险识别的全寿命性。即项目系统寿命周期过程中的风险都属于风险识别的范围。

（3）动态性。风险识别并不是一次性的，在项目计划、实施甚至收尾阶段都要进行风险识别。根据项目内部条件、外部环境以及项目范围的变化情况适时、定期进行项目风险识别是非常必要和重要的。因此风险识别在项目开始、每个项目阶段中间、主要范围变更批准之前进行。它必须贯穿于项目全过程。

（4）信息性。风险识别需要做许多基础性工作，其中重要的一项工作是收集相关的项目信息。信息的全面性、及时性、准确性和动态性决定了项目风险识别工作的质量和结果的可靠性和精确性，项目风险识别具有信息依赖性。

（5）综合性。风险识别是一项综合性较强的工作，除了在人员参与上、信息收集上和范围上具有综合性特点外，风险识别的工具和技术也具有综合性，即风险识别过程中要综合应用各种风险识别的技术和工具。

3.1.4 风险识别的依据

项目风险识别主要依据环境、项目范围说明书、风险管理计划、项目管理计划等因素进行，具体包括风险管理规划、项目规划、风险种类、历史资料、制约因素和假设条件等。

1.风险管理规划

项目风险管理规划是规划和设计如何进行项目风险管理的过程，它定义了项目组织及成员风险管理的行动方案及方式，指导项目组织如何选择风险管理方法。项目风险管理规划针对整个项目生命周期制定如何组织和进行风险识别、风险评估、风险量化、风险应对及风险监控的规划。从项目风险管理规划中可以确定：

（1）风险识别的范围；

（2）信息获取的渠道和方式；

（3）项目组成员在项目风险识别中的分工和责任分配；

（4）重点调查的项目相关方；

（5）项目组在识别风险过程中可以应用的方法及其规范；

（6）在风险管理过程中应该何时由谁进行哪些风险重新识别；

（7）风险识别结果的形式、信息通报和处理程序。

因此项目风险管理计划是项目组进行风险识别的首要依据。

2.项目规划

项目规划中的项目目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计划、采购计划及项目承包商、业主方和其他利益相关方对项目的期望值等都是项目风险识别的依据。

3.历史资料

项目风险识别的重要依据之一就是历史资料。即从本项目或其他相关项目的档案文件中、从公共信息渠道中获取对本项目有借鉴作用的风险信息。

以前做过的，同本项目类似的项目及其经验教训对于识别本项目的风险非常有用。项目管理人员可以翻阅过去项目的档案，向曾参与该项目的有关各方征集有关资料，这些人手头保存的档案中常常有详细的记录，记载着一些事故的来龙去脉，这对本项目的风险识别极有帮助。任何可能显示潜在问题的资料都可用于风险的识别，这些资料包括：工程系统的文件记录、生命周期成本分析、计划或工作分解结构的分解、进度计划、文件规定、文件记录的事件教训、假想分析、产业分析或研究、技术绩效测评计划或分析、模型（影响图）、决策驱动者、专家判断、估计成本底线等。

4.风险种类

风险种类指那些可能对项目产生正面或负面影响的风险源。一般的风险类型有技术风险、质量风险、过程风险、管理风险、组织风险、市场风险及法律法规变更等。项目的风险种类应能反映出项目所在行业及应用领域的特征，掌握了各风险种类的特征规律，也就掌握了风险辨识的钥匙。

5.制约因素与假设条件

项目建议书、可行性研究报告、设计等项目计划和规划性文件一般都是在若干假设、前提条件下估计或预测出来的。这些前提和假设在项目实施期间可能成立，也可能不成立。因此，项目的前提和假设之中隐藏着风险。

项目必然处于一定的环境之中，受到内外许多因素的制约，其中国家的法律、法规和规章等因素都是项目活动主体无法控制的，这些构成了项目的制约因素，是项目管理人员所不能控制的，这些制约因素中隐藏着风险。

为了明确项目计划和规划的前提、假设和限制，应当对项目的所有管理计划进行审查。例如：

（1）范围管理计划中的范围说明书能揭示项目的成本、进度目标是否定得太高，而审查其中的工作分解结构，可以发现以前未曾注意到的机会或威胁。

（2）审查人力资源与沟通管理计划中的人员安排计划，能够发现对项目的顺利进展有重大影响的人，可判断这些人员是否能够在项目过程中发挥其应有的作用。这样就会发现该项目潜在的威胁。

（3）审查项目采购与合同管理计划中有关合同类型的规定和说明。不同形式的合同，规定了项目各方承担不同的风险。外汇汇率对项目预算的影响，项目相关方的各种改革、购并及战略调整给项目带来直接和间接的影响。