1.5　价格管理的法律框架

为了防止企业抑制市场竞争或滥用定价权，价格管理受制于众多法律法规。这些法规通过限制企业在定价上的自由度，来维持正常的市场竞争和保护消费者。它们以国内和国际（例如欧洲）法律为基础，形成了相对混乱的规则与准则。此外，反垄断法、竞争法以及消费者保护法一直在变化。立法机构与监管机构不仅不断地制定新规则，它们还通过竞争法、反垄断法干预价格管理。最终，基于这些法律法规，法院做出了具有里程碑意义的判决，建立了案例判决先例。

与价格管理特别相关的是以下几套法律法规。

1.美国

在美国，违反反垄断法与实施价格卡特尔等是刑事犯罪，可能导致长达10年的监禁。明令禁止价格歧视行为，不仅针对市场领导者或主要的供应商，对所有企业都是一样的。根据《克莱顿法案》（Clayton Act）第二款：“在相同等级和质量的商品的不同购买者之间区分价格是违法的。”但价格本身可以反映制造成本或其他成本的差异。即使是更优惠价格的接受者在理论上也可能是违法的：“任何人引起或接受明令禁止的价格歧视行为是违法的。”在纽约州和加利福尼亚州，为男性和女性提供相同或类似服务而收取不同价格的行为（例如理发），也是违法的。

2.欧盟

根据《欧盟运作条约》（Treaty on the Functioning of the EU）第101条，可能限制欧盟成员国之间的贸易行为以及抑制竞争的行为是严令禁止的。条约中包括一些协议，比如规定价格和贸易条件，按地区或其他条件划分市场、限制生产和销量或对相同性能的产品服务实施不同条件而使贸易伙伴处于不利地位。

《欧盟运作条约》第102条禁止滥用市场主导地位。如果一家企业在产品或地域市场中基本不需要面对当前或潜在的竞争，那么这家企业是拥有市场支配地位的，这意味着它可以不顾及该市场内的竞争者、买方、供应商等因素，独立地采取行动。

3.全世界

违反反垄断准则会带来不可估量的风险。例如，如果合同中的一个供应商条款或一个价格组成部分违反了反垄断法，整个合同都可能作废。由市场主导企业引起的价格歧视行为的受害者有权要求禁止歧视行为，并获取经济赔偿。违反反垄断法的行为在许多司法管辖区内都是违法的，惩罚包括大额罚款甚至监禁。大多数司法管辖区内不赞同价格垄断以及类似行为。换句话说，各个企业都需要评估自身的法律风险。

除了法律法规之外，各个国家还有大量与价格管理相关的法院判决与相关案例。法律规范与参考资料还在不断增多，变得越来越具体，因此，我们不针对某些法律法规进行单独深入的讨论，而仅仅做简短的概述。

4.反垄断机构的行动

几乎每个国家都有一个机构负责揭露价格卡特尔行为。近几年，这些监察机构越来越活跃。在美国，司法部以及联邦贸易委员会都具有这种监察作用。在欧洲，监察主体是国家反垄断机构与欧盟委员会。2016年，欧盟委员会对4家卡车制造商处以总计近29.3亿欧元的罚款，这是欧盟迄今为止开出的最大罚单。针对单个企业，欧盟对参与价格卡特尔的戴姆勒公司开出了最高罚单，金额达10.9亿欧元[29]。2015年，苹果公司在美国被爆出与5家出版商密谋提高电子书价格，作为处罚的一部分，苹果公司需支付4.5亿美元的罚款[30]。

违反美国反垄断法律法规可能导致监禁。在“迄今为止规模最大的价格垄断调查”中，针对汽车供应商（主要是日本汽车制造企业），12名被告被判入狱，并要求缴纳10亿美元的罚款。2015年，由于美国与波多黎各之间航线的价格垄断，货运公司Sea Star Line的前首席执行官被判处5年监禁，这是迄今为止最久的监禁期限[31]。

转作检方证人的个人或企业能够在揭露价格卡特尔上发挥重要作用。帮助检方揭露价格卡特尔的企业可以减少处罚或者免于处罚。如果参与价格卡特尔的企业造成的经济损失超出了所需支付的罚款，受害的消费者可以起诉要求赔偿，越来越多的团体就在做这样的事情。但即使是被给予检方证人豁免权的企业或个人也无法逃脱该类经济赔偿。

我们强烈建议每一家企业都需要仔细检查价格变化的合法性，需要在价格实施前，最好能够在早期规划阶段进行检查。大多数情况下，企业需要聘请专门的法律顾问。该建议特别适用于处于市场支配地位的企业。随着价格卡特尔风险的与日俱增，作为内部规划的一部分，企业有必要制定内部行为准则来预防企业内部的员工与管理层开展非法定价活动。