第一节　家族慈善的进化

中国内地对大额捐赠的公开统计和研究，始于2004年胡润和《公益时报》合作编制发布中国第一份慈善捐赠榜。短短十几年间，中国财富家族的大额捐赠就走过了亿元捐赠、十亿元捐赠和百亿元捐赠这三个量级。

不同的捐赠体量，需要匹配不同的慈善策略。对慈善家来说，刚开始时数十万元、百万元捐赠的目标是试验，重在探索捐赠实务、寻找伙伴、发现问题、积累经验，找到自己的聚焦领域；千万元体量的捐赠就有必要进行统筹规划；而亿元捐赠需要长远规划和系统设计，要发挥慈善捐赠的杠杆作用，寻求最大化的社会效益和影响力。⁽²⁾

很多慈善家经历过“花钱比挣钱更难”的心路历程，马云说：“他们不仅要应付人人为了筹款围着你转的局面，还要把钱花在对的事情上。”正是这些发展过程，促使中国慈善家不断进化，渐渐向“明智捐赠”转变。总体来说，中国慈善家群体伴随着慈善事业本身的发展而进步，大致经历了传统慈善到现代慈善再到战略慈善三个发展阶段。

一、传统慈善

在2010年以前，国内年度最大捐赠纪录保持在亿元量级，捐赠形态以现金、房地产或物资为主，亿元捐赠者主要来自制造业、房地产等行业，捐赠用途以扶贫济困、救灾、助学等“托底”类慈善目标为主，捐赠对象多是政府、官办慈善组织或大学基金会。对于捐赠使用管理和项目效果，多数捐赠人没有特别要求。

很多华侨和东南沿海一带“先富起来”的企业家是早期大额捐赠者的代表，他们的捐赠以“回报家乡”为主，有些兼有提高、改善政商关系或遵从宗教信仰的要求。这一时期的慈善家代表有朱孟依、王健林、曹德旺等人。

曹德旺的早期捐赠：民营企业家回报家乡

因纪录片《美国工厂》备受关注的“玻璃大王”曹德旺先生是中国最具代表性的现代慈善家之一。他的捐赠经历跟商业一样，经历了漫长的探索、成长和转型过程。

据可查资料，福建企业家曹德旺的第一次捐赠是在1983年。他十分爱戴的小学老师希望他捐款换掉学校里的破旧桌椅。当时他刚刚承包福清县高山镇高山玻璃厂，还没赚到钱。但他二话不说，借款捐了一批桌椅，并拒绝了老师在桌椅上为他署名的回报。高山玻璃厂赚钱后，他开始为当地修路、捐建公共设施和维修寺庙。

随着企业发展和个人财富的增加，曹德旺的慈善捐赠额逐年提高。20世纪90年代，他的单笔捐赠金额开始以百万计：1998年，长江流域发生特大洪水，他亲自飞往武汉洪灾区考察，决定个人捐出300万元。同年，他也向闽北灾区建瓯市捐200万元。2004年，他先后捐出1300万元，用于在福建修建多条道路；2005年捐300万元用于高速公路拓宽，捐600万元修建福清高山中学科技楼；2006年他与福耀集团员工捐出247万元，用于重建被洪灾冲毁的闽北小学教学楼；2007年在西北农林科技大学设立“曹德旺助学金”，承诺连续10年每年捐款150万元；2008年捐赠2000万元用于汶川地震救灾。

除了这些公开捐赠，曹德旺还在家乡福清投入大量资金用于修建基础设施，却请求媒体不要报道；他还曾自掏腰包为毗邻福清的平潭县程坑村40户人家兴建新村。

这一时期，曹德旺的慈善捐赠具备典型的传统慈善特征：带有朴素的利他情感，低调不张扬，回报家乡社会、救灾济困，没有明确规划和回报要求。

二、现代慈善

现代慈善的特征是组织化、专业化、可持续，其中“组织化”是前提条件。中国公益研究院院长王振耀认为，“现代慈善事业的发展需要发达的慈善组织。从一定意义上说，现代慈善就是组织慈善”⁽³⁾。根据深圳国际公益学院发布的《全球慈善家族百杰报告（2016）》，在2015年以前累计捐赠额超过1亿美元的100个慈善家的专业化程度很高，据统计，在其榜单上的100个超高净值家族中，有93个设立了一个或多个以家族或个人命名的基金会、公益信托。通过这些公益财团，捐赠人持续支持高等教育、研究机构、智库等组织。同时，这些家族慈善组织也有能力和决心聘请专业水平高的执行团队，其战略规划、治理、信息公开、资助管理等具体业务项目普遍体现出较高的专业水平。

但是在很长时间里，我国现代慈善事业的“组织化”面临制度性障碍。因社会组织登记管理的“双重管理”制度，一般个人或民营企业几乎不可能发起成立社会组织，即使大额捐赠人有现代慈善的战略眼光，也很难实现“组织化”。

最为典型的案例是牛根生，他信奉“财散人聚”，早在2002年底就有了捐赠股权的念头，但是当时没有现成的“捐股”路径可选。与专业律师进行多次往来磋商后，2005年初他携家人宣布捐赠家族资产开展公益慈善活动。

2004年6月1日《基金会管理条例》正式实施，允许民间出资设立非公募基金会，这一法律设置为我国从传统慈善向现代慈善过渡提供了制度保障和实现路径。当年，翟美卿在民政部设立“香江社会救助基金会”，成为在民政部注册的001号非公募基金会。从这一年开始，越来越多的大额捐赠者以企业、个人或家族等名义设立基金会，以组织化的方式来探索现代慈善之路。

非公募基金会蓬勃发展的同时，中国慈善也迈入十亿元捐赠时代，2011年中国公益研究院首次发布“中国捐赠百杰榜”，曹德旺以10.28亿元捐赠额成为2010年度首善。随后几年，每年的首善几乎都采用了股权、股票捐赠方式，何享健、鲁伟鼎等都创造了捐赠股票价值数十亿元成立慈善信托的纪录。这些大额捐赠事件呈现出“传统慈善”向组织化、专业化的“现代慈善”乃至更高形态进化的特征。

何享健设立和的慈善信托保障慈善事业可持续发展

广东省和的慈善基金会由美的集团创始人何享健先生发起，成立于2013年12月（登记注册时名为广东省何享健慈善基金会，2017年变更为现在名称）。原始注册资金5000万元，由美的控股有限公司捐赠，后续资金来源于家族慈善捐赠，并设立和的慈善信托（计划）保障家族慈善事业可持续发展。和的基金会由何享健的儿子何剑锋担任主席，何享健的两个女儿何倩嫦、何倩兴均担任理事。和的基金会体现家族基金会吸纳家族成员参与、实现家族治理的重要特点。

基金会定位于资助型、支持性的慈善组织，基于家族低调务实、回馈桑梓的理念，开展养老、文化、青年创新等公益慈善项目资助，培育了良好的区域公益慈善生态。

和的慈善基金会通过设立慈善信托、基金会、专项基金及社会服务机构等方式，秉持“低调务实、专业友好、富有远见”的工作理念，创立并持续支持韶关乡村振兴基金会、德胜社区慈善基金会、顺德双创公益基金会、德耆慈善基金会、善耆家园、和泰安养中心、和园文化发展中心等机构在乡村振兴、社区发展、创新创业、养老、文化艺术、医疗健康等领域专业发展，并在和的慈善体系平台上形成跨界合作与协同共振，推动建立了一个立体、可持续的现代公益慈善体系。

2018年起，和的慈善基金会重点在广东韶关及四川凉山地区开展精准扶贫与乡村振兴工作，并启动医疗健康、艺术基金等战略领域，继续推动公益慈善事业的发展。

2020年，非营利性医院和祐国际医院正式落地顺德，非营利性美术馆和美术馆试运营。

三、战略慈善

“战略慈善”这一概念最早出现于西方国家。近几年，随着国际交流的增多，战略慈善理念逐渐被中国慈善家了解、认同、实践。越来越多的大额捐赠者开始建立以个人（家族）或企业命名的基金会、慈善信托，甚至开始触及影响力投资等前沿慈善工具；认真招募专业团队探讨慈善事业的战略定位，也越来越自觉地发挥自身优势设计核心项目；在对外捐赠时，也明确要有所为和有所不为，开始深思熟虑、有选择性地捐赠。

1．战略慈善的特征

战略慈善概念最早源自企业慈善研究。迈克尔·波特在《哈佛商业评论》的《企业慈善行为的竞争优势》这篇文章中提到，战略慈善能有效地改善企业的竞争环境，进而提高企业竞争力，使企业、社会、慈善机构获益。战略慈善的四个原则及五个步骤，见表3-1。

表3-1　战略慈善的四个原则及五个步骤

战略慈善的四个原则         战略慈善的五个具体步骤

1.选择最佳的受助者；
2.向其他捐赠者释放信号，以获取更多的捐助；
3.改善受助组织的绩效；
4.推动知识和实践不断更新。         1.明确的资助方式；
2.确定预期达到的影响；
3.确定参与的程度；
4.确定时间框架；
5.明确捐赠背后的目的。

后来，战略慈善理念吸收变革理论与系统思维的精髓，并受到大慈善家和家族慈善重视。与传统的慈善方式相比，战略慈善更加注重效率和影响力，并具有以下五点特征：

（1）关注全人类需要应对的重大问题，而不是一般性社会问题；

（2）关注长期影响而不是解决一时问题；

（3）找出系统性的解决方案，探索可复制可规模化的方式或手段；

（4）强调社会变革，不仅是传统意义上的资助；

（5）长期可持续，使社会影响力最大化。

2．战略慈善的评价指标

2017年，深圳国际公益学院的研究团队从“价值、行为、结果”这三个维度，提出“战略性、专业性、创新性、多赢性、长远性、引领性”六个指标来衡量大额捐赠者的战略慈善表现，见表3-2。

表3-2　战略慈善评价指标详解

指标         具体指标

战略性
（使命、价值、策略）         1.基于使命【清晰目标】和社会责任而捐赠；
2.聚焦于解决对未来至关重要的根源性社会问题，强调改变而非临时帮助；
3.系统化的解决方案（整体思维，从全局出发、用综合方法、强调跨界合作）；
4.在项目设计和运作中运用催化式慈善理念和方法；
5.发挥捐赠人的独特优势（借鉴商业领域的经验和资源）。

专业性
（行为）         1.组织化：有专门机构和专业团队，良好运作；
2.用专业方法进行工作，或其项目模式可规模化或复制；
3.公开透明，法人治理，专业管理。

创新性
（行为）         1.挖掘新的问题/领域（空白点或全新角度）；
2.探索新的模式（被同行学习借鉴、复制）；
3.总结新方法、技术；
4.其他创新之处。

多赢性
（结果）         1.社会效益：受益人正面变化大，影响群体广泛，影响深远；
2.出资人的情况也得到改善；
3.慈善组织或行业受益（利益相关方均获益）。

长远性
（结果）         1.考虑长远影响，至少对未来20年之后仍有影响；
2.持续投资于特定领域；
3.允许试错、包容失败（而不仅仅追求短期效应）。

引领性
（结果）         1. 激发、撬动其他资源（合作、配比、联合资助等）；
2.号召性（对社会和同行的影响力）；
3.全球视野和国际影响力。

（1）战略性

战略性是“战略慈善”的关键因素，从价值、策略维度对慈善理念和行为进行规划，具体包括四方面含义：第一，大额捐赠等慈善行为基于使命和社会责任而产生，这意味着捐赠用途能体现出清晰的使命；第二，善款使用聚焦于解决对未来至关重要的根源性社会问题而不是表面现象；第三，能用整体思维，从全局出发、用综合方法、强调合作，提出系统化的解决方案；第四，能发挥捐赠人的独特优势。

（2）专业性

现代慈善是一个专业系统，需要通过专业组织和职业团队的运营、采取专业管理和专业工作手法才能保证善款善用、实现捐赠人解决社会问题的初衷。专业化还意味着采取有效、高效的模式，其慈善产品或公共服务可被复制或带来规模化效应；也意味着善款使用和组织运作过程中的公开透明、值得信任。

（3）创新性

创新是行为维度的指标，指捐赠使用过程中，对新问题或新领域的探索、对新模式的开发，采用新技术、使用新方法，或者其他有所创新、值得借鉴之处。

（4）多赢性

多赢性是结果维度的指标，指捐助行为的利益相关方均从中受益，比如捐赠人捐献资金与资源，获得个人成就感、企业核心竞争力或家族传承等方面的回报；捐赠带来的社会效应让非特定群体或公众受益；而慈善组织或公益行业也因此得到资源发展、能力建设或行业生态环境的改善。

（5）长远性

社会问题具有复杂性和多样性的特点，其解决需要投入持续的努力和探索。战略慈善强调慈善规划中要考虑长远影响，持续关注推动特定领域的发展，而不是仅仅追求短期效应。同时也要有社会创新精神，能允许试错，包容探索过程中暂时性的失败。

（6）引领性

引领性从结果的维度，强调战略慈善的杠杆作用，采取催化式慈善的思维，激发、撬动其他资源投入，共同解决社会问题。同时捐赠人或执行机构本身也能成为行业典范，带动其他人的参与或影响其理念的进步。