学习情境1.2 水利工程内业资料基础知识

随着水利工程管理体制改革的全面进行，水利工程内业资料整理工作也正在逐步走向专业化、规范化和市场化。这对水利工程管理技术资料的整理提出了更高的要求。水利工程内业资料存在项目多并且内容复杂等因素。

1.2.1 水利工程内业资料概念

水利水电工程项目涉及的范围广、工作内容多、任务复杂，从项目的立项、可行性研究，到工程完工，交付使用，跨越的时间也很长。其每一个阶段，都涉及到大量的资料。水利工程内业资料概念是水利工程在前期、实施、竣工验收等各建设阶段过程中形成的，具有保存价值的文字、图纸、图表、声像等不同形式的历史记录。它是国家档案的重要组成部分。依照档案法规要求，做好水利工程档案工作，是工程参建各方共同的职责和任务，是维护国家利益、保护自己合法权益、提高管理水平和应急能力的需要。

水利工程内业资料主要包括基建资料（A类）、监理资料（B类）、施工资料（C类）和竣工验收资料（D类）四大类，如图1.2所示。

1.2.2 水利工程内业资料作用

1.实时跟踪

内业资料是在工程施工过程中产生的，对事故过程来说具有实时跟踪的作用。例如，开工报告表示工程已经准备就绪，具备开工条件，可以适时开工。单元质量评定验收标志着工程的施工进度和质量，竣工报告、验收证明书的上报和审签，标志着工程已经顺利圆满地完成。

水利工程施工中的每一阶段都有内业资料的记录和收集整理，这样才能有效地了解工程的进展情况和质量控制的水平。如工程在开工前需要进行现场踏勘、校对地形及地质情况，核实工程量、申请施工许可证、申请开工、建造临时设施等过程，对于内业资料来说，现场踏查将会产生出记录、校对核实有可能产生的设计变更，施工许可证和开工报告也是施工中必备的手续，也是内业资料必不可少的资料之一。

工程在施工中所做的工作更为繁多，因此，产生的内业资料也更多，从土方量的增减、运距的调整，到钢筋施工、模板的制作与安装、混凝土施工、金属结构及机电设备的安装和现场验收养护等，每一个步骤都牵涉到相关的记录。其内业资料对应包括：原始地形复测记录、工程量签证单、测量记录、工程验收单、工程质量评定表等一系列记录。其作用主要体现在以下两个方面，一是这些记录描述了工程的进展情况；二是记录了工程施工过程和质量情况。根据这些材料和现场进行对比，可以很好地了解现场施工人员的负责程度，由此可以使施工人员更谨慎地完成施工任务。

工程施工完成后，必须进行竣工验收。这也是工程被建设单位所重视的关键一步，从外观评定到内在质量，这些都是接受检验的内容。同时应提交工程相应的内业资料，此期间的资料主要有：施工管理报告包括开工报告、施工方案、图纸会审、设计变更、材料报验资料、竣工图等，并进行竣工结算。竣工验收是工程施工的最后部分。在经过质量保修期的维护之后，工程最后将进行移交，此时应提交维修报告、移交工程数量清单，以及移交报告单，并进行工程最终结算，完成工程的最后部分。根据现行的档案编制规定，内业资料中还必须包括声像资料——即通常所说的照片、录音及录像。这些声像资料应包括反映开工前的地形地貌、施工中的隐蔽工作、各部分的节点工作以及竣工时和移交时的现场面貌。它们将提供一个直观的施工情况记录，是对内业文字资料有效补充。

2.指导作用

所谓的“内业”是相对于工程施工的“外业”而言的，它具有指导作用。如内业资料中的施工组织设计具体指导工程项目施工的文件，也是工程编制年、月、周作业计划的基础，是编制分部工程施工方案的依据。施工组织设计对整个工程项目的施工布置、施工方案、施工质量控制、出现困难问题的处理方案、施工顺序、施工流向、施工方法、劳动组织、技术组织措施、安全生产、文明施工及环境保护等有一个总体规划。技术准备、劳力安排、物资计划、施工机械设备调配、现场施工准备、施工布置都是在施工组织设计的指导下进行的。设计变更通知单是工程进行工程量计算、工程结算的依据。

3.反馈监督

内业资料一个重要的作用就是对工程的现场施工有反馈监督的作用。每一个施工工序都能从内业资料上反映出它的时间、部位、数量、人员、规格等。在这里能够明确地看出工程是否有缺陷。以隐蔽工程验收单为例，首先必须由施工单位提供隐蔽验收的项目、结构、数量。然后会同建设单位（或监理单位）进行抽样检查，检查的情况和结果记录在隐蔽工程验收单上，施工单位用此可以对自己的施工质量状况和尚未注意到的问题进行纠正，如密实度不够、标高未达到、坡度不合设计要求等。对于项目负责人来说，从中就可以较清楚地知道问题所在，并据此提出解决方法。

4.信息查询

有了内业资料的跟踪记录，项目负责人不用再凭借零星的材料和自己的记忆，来对整个工程的各个控制节点进行控制，在及时搜集资料的情况下，有关工程的各工序相关细节就均记载于内业资料之中，一旦发生意外，可以凭借资料记录追查到其中的原因，也方便了项目负责人对工程的管理。例如混凝土出现裂缝，可以根据施工时的质量控制记录分析原因；工程项目成本出现超支，可以根据资源消耗的统计资料分析原因。

5.后期评价

工程完工交给建设单位后，建设单位在工程运行和维护等管理过程中，有时会查找最原始的有关该工程的档案，以便采取措施，进行维修、维护和抢险等，例如竣工图、设计变更图纸等，据此可掌握工程完工后的实际情况，对工程的效益、生产能力等进行评价。

水利水电工程内业资料是工程竣工验收前必须具备的条件。每个建筑工程竣工验收前必须具备两个条件：一是建筑物体本身达到验收条件；二是施工过程中质量技术管理资料达到验收条件，两者缺一不可。

搜集和整理好内业资料是工程建设中的一项重要工作，是工程质量管理的组成部分。水利水电工程建设规模大，涉及专业多，牵涉范围广，质量要求高，地点偏僻，面临着不利的地势、地形条件，其施工组织与管理工作有着极大的复杂性，相应的资料也较复杂、繁多、量大，给其编制与整理工作带来一定的难度。

1.2.3 内业资料的组成划分

资料的基本组成也是相应地按照水利工程的划分，具体也分为单元工程资料、分部工程资料、单位评定资料及相应联合验收资料等。

1.2.3.1 单位工程资料组成划分

单位工程资料的组成与划分，在实际施工应用中，因工程项目类型不同而不同，也参照项目的划分，具体如下：

（1）枢纽工程，一般以每座独立的建筑物为一个单位工程，当工程规模较大时，可将一个建筑物中具有独立施工条件的一部分划分为一个单位工程。

（2）堤防工程，按照招标标段或工程结构划分为单位工程，规模较大的交叉联结建筑物及管理设施以每座独立的建筑物为一个单位工程。

（3）引水（渠道）工程，按照招标标段或工程结构划分为单位工程，大、中型（渠道）建筑物每座独立的建筑物为一个单位工程。

（4）除险加固工程，按招标标段或加固内容，并结合工程量划分单位工程。

1.2.3.2 分部工程资料组成划分

分部工程资料的组成与划分，在实际施工应用中，也参照项目分部工程的划分，有相应的分部资料，具体如下：

（1）枢纽工程，土建部分按设计的主要组成部分划分；金属结构及启闭机安装工程和机电设备安装工程按组合功能划分。

（2）堤防工程，按长度或功能划分。

（3）引水（渠道）工程中、河（渠）道按施工部署或长度划分，大、中型建筑物按工程结构主要组成部分划分。

（4）除险加固工程，按加固内容或部位划分。

同一单位工程中，各个分部工程的工程量（或投资）不宜相差太大，每个单位工程中的分部工程数目，不宜少于5个。

1.2.3.3 单元工程资料组成划分

单元工程资料的组成划分应参照项目单元工程的划分有相应的单元资料，具体按《水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准（试行）》（SDJ 249—88）规定进行。标准中未涉及的单元工程可依据工程结构、施工部署或质量考核要求，按层、块、段进行划分。

河（渠）道开挖、填筑及衬砌单元工程划分界限宜设在变形缝或结构缝处，长度一般不大于100m。同一分部工程中各单元工程的工程量（或投资）不宜相差太大。

1.2.4 内业资料的特点

水利工程项目多、工种多、工艺复杂、工程量大、施工工期长，从施工准备开始至竣工验收，凡是与工程有关的活动都需要按技术标准的规定同步记录下来，形成施工资料。其中有各种试验资料，有开工前的准备资料，还有清基、复测、堤防、大坝等工程项目施工工序质量控制的施工资料和堤防、大坝、水闸等工程项目交工验收的施工资料等。在管理上有建设、监理、设计、施工等各单位的相互协同，涉及面广。其特点如下。

1.原始性、真实性

施工资料是在施工过程中形成的，它是施工过程中的原始记录，是随着工程进展同步进行整理，使施工资料的具体形成过程与外业施工过程同步进行，保证达到原始、真实、准确、及时、有效的效果。绝对不可对原始资料的一些数据随意进行剔除或更改，更不能在工程完工后填写“回忆录”。所以施工资料应与外业同步，完成的资料应规范、标准，并在工程竣（交）工验收前将施工资料按要求组卷、装订成册。

2.技术性、专业性

技术标准、设计文件等是施工资料编制的依据。施工资料的形成应符合国家及地方相应的法律、法规、技术标准，同时还应符合工程合同与设计文件等规定。在进行施工编制时，每一张表、每一个数据都要按相应的技术标准中的具体要求认真地检查和填写，保证施工资料的编制质量。

水利工程施工资料，根据施工的对象，也有所差别，但变化不大。

3.规范性、标准性

施工资料是按照一定的规范要求、以表格的标准化形式来填写的，内容体现施工的质量要求和检测、检查的内容和部位等。

4.程序性、明确性

表格内容的填写是按照一定的程序来整理完成的。与施工过程同步，内容的填写不单由资料整理者一人完成，它有时会由多人完成一张表格的填写工作，体现管理责任的明确性。

1.2.5 编制要求

水利水电工程内业资料是指水利水电工程建设过程中形成的各种形式的信息记录。在其编制方面主要有如下的要求：

（1）编制的工程资料应能真实反应工程开展实施的实际情况，资料的内容必须真实、准确，与实际情况相符。具有永久和长期保存价值的材料必须全面、系统、完整和准确。

（2）工程资料中应尽量采用和使用原件，由于特定原因不能使用原件的，应在复印件上加盖原件存放单位的公章，并注明原件存放处，同时应有经办人签字及时间予以证明。

（3）应保证工程资料中有关材料字迹清晰，盖章、签字手续齐全，签字必须使用档案规定用笔。计算机打印的工程资料应采用手工签名的方式予以证明。

（4）工程档案的填写和编制应符合档案微缩管理和计算机输入的要求。

（5）工程文件资料应字迹清楚、图样清晰、图表整洁，签字盖章手续完备。签字必须使用档案规定用笔。

（6）工程档案的缩微制品，必须严格按国家缩微标准进行制作，主要技术指标（解像力、密度、海波残留量等）应符合国家标准规定，保证质量，以适应长期安全保管存放的需要。

（7）保存的工程资料照片（含底片）与声像档案，应保证图像清晰，声音清楚，文字说明或内容准确。

（8）工程文件的纸张应采用能长期保存的、耐久性强的、韧性大的纸张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用复印件。

（9）施工图的变更、洽商绘图应符合相关技术要求，凡采用施工蓝图改绘竣工图的，必须使用反差明显的蓝图，竣工图图面应保持整洁干净。

（10）所有竣工图均应加盖竣工图章。

（11）竣工图章的基本内容应包括“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位、现场监理、总监。竣工图章尺寸宜为50mm×80mm。竣工图章应使用不易褪色的红印泥，盖章应盖在图标栏上方空白处。

1.2.6 资料管理

1.2.6.1 归档范围与保存期限

水利水电工程项目建设过程期间所形成的文件资料与档案的归档范围及保管期限见表1.1。

1.2.6.2 内业资料的收集

（1）水利水电工程内业资料管理必须要纳入到项目管理的程序中来，资料员必须参加生产协调会、项目管理人员工作会议等，及时掌握施工管理信息，便于对资料的管理和监控。

（2）水利水电工程资料的收集必须与实际工程进度同步。

（3）对分包单位必须提供的施工技术资料，从工程项目的项目经理、技术主管人员到资料员均应严格把关，对于所提供的资料不符合要求的，不予结算工程款（包括对供货单位）。

1.2.6.3 工程资料保管

1.分类进行整理

（1）按归档对象的不同进行划分。

（2）按资料内容的不同进行划分。

（3）同类的资料按发生时间先后顺序的不同进行划分。

2.固定存档

根据实际条件，配备必要的框、柜、库房等来存放资料。资料存放室里应切实做好温度、湿度的调节和控制，做到防治有害生物、防尘、防光、防火、防霉、防盗，做好资料保管状态检查等方面的工作。

3.借阅手续

资料的借阅与归还应有相应的固定程序，必须建立起一定的制度和手续流程方法，不得随意损坏或遗失。

4.按规定进行移交和归档

在工程项目通过竣工验收后的一个月内，各类资料应交企业档案室，随后按合同规定的时限提交业主。

1.2.6.4 工程资料管理职责

1.通用职责

（1）工程参建各方应该把工程资料的形成和积累纳入工程管理的各个环节中和相关人员的职责范围。

（2）工程档案资料应该实行分级管理，由建设、勘察、设计、监理、施工等单位的主管（技术）负责人组织各自单位的资料管理工作。在工程建设过程中工程资料的收集、整理和审核工作应由熟悉业务的专业技术人员负责。

（3）工程资料应该随着工程进度同步收集、整理和立卷，并按照有关规定进行移交。

（4）工程各参建单位应该确保各自资资料的真实、准确、有效、完整、齐全，字迹清楚，无未了事项。所以表格应按相关规定统一格式。

（5）工程的参建各方所提供的文件和资料，必须符合国家或地方的法律法规（详见1.2.6.6）及工程合同等相关要求与规定。

（6）对工程文件、资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失的，应按规定给予处罚。情节严重的，还应依法追究法律责任。

2.建设单位的职责

水利水电工程建设单位也称为水利水电工程业主单位或项目的业主，是工程项目的投资主体，也是建设项目管理的主体。

建设单位作为工程项目建设过程的总负责方，拥有确定建设项目的规模、功能、外观、选用材料设备、按照国家法律法规规定选择承包单位等权利，有权利对建设过程进行检查、控制和验收，在建设的各个环节中负责和担任综合管理工作，在整个建设活动中自始至终处于组织领导地位，起到监督的作用。建设单位在资料管理方面有以下职责：

（1）负责本单位工程资料管理工作，并设人进行收集、整理、立卷和归档工作。

（2）在与参建各方签订合同时，应该对工程档案资料的编制责任、套数、费用、质量和移交期限等内容提出明确要求。

（3）向勘察、设计、监理等参建各方提出所需的工程资料，并保证所提供的资料真实、准确、齐全。

（4）本单位自行采购的建筑材料、构配件和设备等，应该保证符合设计文件和合同的要求，并保证相关质量证明文件的完整、齐全、真实有效。

（5）监督和检查参建各方工程资料形成、积累和立卷工作。也可委托监理单位或其他单位监督和检查参建各方工程资料形成、积累和立卷工作。

（6）对需本单位签字的工程资料应及时签署意见。

（7）及时收集和汇总勘察、设计、监理和施工等参建各方立卷归档的工程资料。

（8）组织竣工图的绘制、组卷工作。可自行完成，也可委托设计单位、施工单位来完成。

（9）在工程竣工验收后3个月内，将一套符合规范、标准规定的工程档案原件，移交给城建档案馆，办理好移交手续。

3.勘察、设计单位的职责

（1）按照合同和规范的要求及时提供完整的勘察、设计文件。

（2）对需要勘察、设计单位签字的工程资料应签署意见。

（3）在工程竣工验收时，应据实签署本单位对工程质量检查验收意见。

4.监理单位的职责

（1）应设熟悉业务的专业技术人员负责监理的收集、整理、归档等方面的管理工作。

（2）依据合同约定，在工程的勘察、设计阶段，对勘察、设计文件的形成、积累、立卷、归档工作进行监督和检查；在施工阶段，对施工资料的形成、积累、立卷、归档进行监督和检查，使施工资料符合有关规定，并确保其完整、齐全、准确、真实、可靠。

（3）负责对报送的施工资料进行审查、签字。

5.施工单位的职责

（1）负责施工资料的管理工作，实行技术负责人负责制，逐级建立健全施工资料管理岗位责任制。

（2）总包单位负责汇总各分包单位编制的施工资料，分包单位负责其分包范围内施工资料的收集、整理、汇总，并对其提供资料的真实性、完整性及有效性负责。

（3）接受建设、监理单位对施工资料的监督和检查。

（4）在工程竣工验收前，负责施工资料整理、汇总和立卷。

（5）按照合同的要求和有关规定，负责编制施工资料，自行保存1套。其他几份及时移交建设单位。

1.2.6.5 内业资料的管理流程

1.2.6.6 内业资料整理的依据[1]

对于水利工程施工，在整个过程中都贯穿着质量体系的认证和国家标准的管控。内业资料管理也有相应的国家标准。主要包括以下几个：

（1）《水利工程建设项目档案管理规定》（水办〔2005〕480号）

（2）《水利工程建设项目档案验收管理办法》（水办〔2008〕336号）

（3）《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部令第30号）

（4）《水利水电建设工程验收规程》（SL 223—2008）

（5）《水利基本建设项目竣工决算审计暂行办法》（水监〔2002〕370号）

（6）《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日，国务院令第279号）

---

[1]：*本节作为课后知识拓展。