前言

想写一点经济制度形成发展演进的问题很久了，不只是因为现在制度和治理体系重要了，关注的人多了；还因为我是学马克思主义政治经济学这个专业的，对中国经济制度创新有研究兴趣。作为上海社会科学院的学者，离开理论研究到上海市委、市政府工作了二十年，再回到社科院，应当专心搞点理论研究。于是，写了这本小书。

对于经济制度，人们都不陌生，要知其然又知其所以然却不容易。每个人都生活在具体的制度环境里，人们生产生活始终受经济制度约束规范。但对经济制度及其变迁理论，不少人知道不多。

理论是灰色的，生活之树常青。制度对人类社会非常重要。制度是规范社稷天下秩序的，是约束人们行为选择的规则规矩。无规矩不成方圆，无规则必然无序。我们常讲要靠制度管事、管人、管钱，就是由于制度明确界定了人们行为选择的范围、程序、原则及边界。经济制度是规范社会生产关系结构的一系列规则、规矩、习惯，能减少生产过程中分工合作交往的成本，降低各种经济不确定性，维护社会信任关系稳定和扩展。可以说，制度是人类社会最大创举之一。只有人才会制度创新，在长期共同生产生活的历史进程中，逐渐形成、持续完善相互交往、包容互鉴的政治经济社会制度。

社会制度演进，是人们自然而然交往合作、互动沟通、重复博弈的客观过程，一切制度都是一定历史土壤里生长出来的，具有不以人的意志为转移的历史必然性。制度不是某一个或某几个人设计出来的，但是历史上智者伟人常常智慧过人，有远见卓识，能把握形势并引领推动制度创新。每一个国家和民族既要尊重规律，不脱离国情，不超越阶段，有序推进制度创新；又要顺应变化，抓住历史机遇，勇于变革不合时宜的制度。

经济制度创新涉及人们的生产、交换、分配等制度的改进，主要为了降低社会经济活动的交易成本，从而提高社会净收益。制度的交易成本，就是人们在社会分工协作、合作交往中打交道的成本。一种新制度的交易成本低于旧制度的交易成本，这个新制度会带来比旧制度更高的净收益（或净利润、净租金）。经济制度创新要减少制度性交易成本，降低投资和再生产的不确定性，让各种生产要素配置得更好，解放和发展社会生产力。制度要创新，新制度相比旧制度，使创新者增加的净收益有多大很重要。越大就是改革的好处越多，改变旧制度的动力越强；还要看新制度偏离旧制度有多远，如果是制度大革命，就是打碎旧世界、创造新世界，反对的人肯定多而且不少人拼命抵抗。制度创新偏离现有制度的传统越远，改革的困难程度越大，把改革进行到底越难。

制度创新越往上跑、越往后走，越难也越慢。重大制度革命，在人类历史上总是比较少的。一个社会的历史越长，它建立的制度体系越复杂越细密，继承的文化传统、习惯习俗等也越久远越坚固。太偏离传统的改革，总是很难搞下去的。看看中国古代上千年封建社会超稳态结构未曾根本改变，我们对此应不难理解。道格拉斯·诺思指出，制度有很强的路径依赖，制度演变往往从边际变化开始，通过非正式约束的演变，逐渐从量变到质变，引致正规约束的改变。中国的改革开放是一场惊天动地的“第二次革命”，但它也是一个没有太偏离中国历史传统的渐进式改革，是务实且静悄悄的“革命”。

制度有自身内在的演进规律。世界上有多少国家，就有多少各具特色的制度。制度是文化的一部分，实质是文化产品，是协调规范人们分工合作的知识载体。不同国家、不同民族、不同社群，有着不同的生产生活方式，有着不同的宗教信仰，有着长期形成的文化传承，有着各不相同的习俗习惯，必然也有千差万别的经济政治制度。制度的好坏优劣，不看怎么说，要看是否适用、是否管用有效。比如，美国是发达的资本主义国家，美国的制度促进了美国经济创新发展。中国是发展中社会主义国家，中国的制度尤其是改革开放的制度创新，带来中国经济持续40年每年接近两位数的增长，创造了二战以来世界经济增长奇迹。不同的国家有不同历史文化传统、不同发展阶段、不同国情，制度不同是正常的自然的，没有制度高低之分。某些国家只说自己的制度最好，非要向别人输出自己的制度，不是老王卖瓜，就是强盗逻辑。世界上总有些国家自恃高人一等，总想千方百计输出自己的制度，也确实输出了不少。然而，自愿或被迫接受那种制度输出的国家，搞得好的好像不多，不少都被搞得四分五裂、动荡不安、冲突不停。制度好不好，要看是不是适合各国国情实际，各国人民说了算。正如鞋子合不合脚，只有自己的脚知道。

本书最初是我给上海社会科学院经济学科博士研究生的讲课材料，不少学生提出的问题对我颇有启发。上海社会科学院薛安伟副研究员，为本书提供了诸多帮助，记录整理了全部讲稿，帮助打印校核了全书，提出了一些有价值的意见。我的夫人朱玉玲很支持我的写作，希望我把所学所思所得用书的方式表达出来。上海人民出版社为拙著出版做了许多工作，钱敏女士精心审编此书，使本书更加适合阅读。还有大量中外学者关于制度变迁和中国改革的论著，给我很多启迪，恕我很难一一列出。在此一并表示感谢！本书如有错误，恳请大家批评指正。本书共有七讲，有的讲述分析，比较抽象，不太好读；有的讲述分析，更多是通俗的大白话说理论。各讲虽有联系，又可独立成篇，可供大家根据自己的兴趣随意翻阅。本书也是上海市哲社重大项目“中国特色社会主义经济发展史”（2019WDX001）与“中国政治经济学思想史”（2019WDX002）的阶段性成果。