自序

合规是指符合法律法规中的一些强制性规定，否则可能导致被处罚、被起诉或丧失某些法定权利。合规管理、业务管理、财务管理是现代企业经营管理中的“三驾马车”，而知识产权合规是企业合规管理中的重要组成部分。随着2021年6月修改后的《专利法》开始生效实施，惩罚性赔偿已经在《民法典》、知识产权相关法律中得到全面体现。知识产权管理不能合规对企业经营的影响越大、伤害越大，就越容易受到企业管理者的重视。作为知识产权从业人员，我们很高兴知识产权给企业的永续经营带来了巨大影响，可以毫不夸张地说，知识产权在某种程度上已经关系到企业的生死存亡。

很难想象，如果企业没有平时的知识产权储备与合规管理，关键时刻，如何能“一剑定乾坤”？知识产权的合规与管理融入于平时的知识产权管理制度建设、知识产权申请、审查意见答辩、流程管理、商业秘密管理、海外知识产权布局、产品风险预警、外宣合作管理、维权诉讼管理中。一方面，我们要求企业对自身知识产权进行有效管理；另一方面，企业在知识产权管理过程中要做到合规管理，只有积跬步才能致千里。本书尝试把这些企业日常知识产权工作中的各种管理问题进行汇总，并给出合规化建议，从而帮助企业真正做好知识产权合规与管理工作，让企业在生死攸关的知识产权问题上，面对攻击时，能使风险最小化；在捍卫自身权益时，能使保护最大化。

写这本书时，笔者诚惶诚恐，生怕不自量力，班门弄斧，贻笑大方，但思来想去，觉得还是想写，原因在于：

1.与人分享，结识同道

我从事知识产权律师工作已经15年，一直跟发明人与企业知识产权工作者打交道，先后服务了2000多家科技型企业，他们教会了我很多知识，我也学习了解了很多企业知识产权工作，非常希望能把一些优秀经验以及利害得失总结出来，与各位读者分享！

2.新的知识产权发展时代需要更多有知识产权意识的企业

中国的知识产权事业在2008年、2020年是两个大的发展拐点：

2008年，我国确立了国家知识产权发展战略，自此中国知识产权事业发展进入突飞猛进的十年黄金期，各种知识产权业务模式百舸争流，百花齐放。

2020年，《民法典》《专利法》《商标法》《著作权法》将“惩罚性赔偿”纳入，知识产权事业从政策驱动时代进入保护驱动时代。

新的发展时代，需要我们的科技企业能够有积极正确的知识产权意识，毕竟政策需求下的企业知识产权工作与保护驱动下的企业知识产权工作还是存在很大差异的。在本书中，我尽量阐述一些对企业知识产权合规与管理工作更有益的观点，如果能够影响到一些人，也是为中国知识产权事业贡献了自己的绵薄之力。

3.对知识产权事业的感恩回报

我非常庆幸自己选择从事知识产权职业，在2004年开始与知识产权结缘，近20年的时光中，我一直感觉自己选对了职业、找对了方向，知识产权行业既让我能够安身立命，又让我增智广识、收获快乐。至今，年已不惑，更坚定一生奉献知识产权事业的信念，在这个时代的滚滚洪流中，如果能为中国知识产权事业发展加上两片瓦，此生足矣！

本书的主要内容是将企业知识产权合规与管理工作中的七大部分做梳理总结，涉及企业内部知识产权管理制度建设、商业秘密、产品研发生产采购销售售后、对外宣传合作、科技政策申报与实施、海外知识产权布局及风险管理、知识产权维权诉讼。在将企业日常经营管理过程中遇到的约200个高频问题罗列出来，并给出具体管理建议以及合规化做法，辅以案例说明，供企业在实际运营中参考。本书的大部分案例来源于本人过去十几年的知识产权执业实践，也有部分案例选取自中国法院十大知识产权案件、上海知识产权保护典型案例，这些案例具有普遍性与代表性，值得我们认真研习。

一个企业的发展对知识产权的依赖度越大，这个企业的知识产权工作就越重要，这并不是我们知识产权从业者自己臆想的“重要”，而是市场竞争予以了肯定的“重要”，市场的肯定可能来自：知识产权“壁垒”让企业能够始终保持先发优势，获取市场更多利润；知识产权组合形成的权利威慑让同行不敢轻易挑起争端；知识产权的大量积累能吸引投资机构的融资；知识产权能推动研发形成更多创新；知识产权能让企业获得更多资质荣誉……

中国人从来不缺乏创新能力，但这个能力有可能被我们的传统思想所“封印”，只要打开这个“封印”，我们的聪明才智就能源源不断喷薄而出。知识产权制度可以帮我们解除对创新能力的“封印”，而知识产权的有效管理与合规管理可以让企业知识产权工作如虎添翼。

期待作为创新源头的企业知识产权工作在得到严格保护的时代，能够为企业经营发展保驾护航、贡献力量。到了那一天，企业的知识产权一定会更加重要，这也是我们知识产权职业共同体为之努力的目标。

最后，我要感谢我的所有客户朋友多年来对我的信任与支持，本书很多知识产权问题的选题都是来自与你们的交流沟通，感谢我的同事们一直以来对我的支持与帮助，感谢王逸贇、卞静恬两位小伙伴认真阅读了本书，并给出了中肯务实的修改完善建议。

期待与大家一起为中国知识产权事业贡献力量！共勉共努力！

郭桂峰

2022年5月于上海